Seria 9/10
Seria 9/10 se referă la un examen de titluri în două părți și licență care permite titularului să supravegheze activitățile de vânzare la o sucursală generală orientată spre valori mobiliare. Înainte de a lua examenul seria 9/10, cunoscut și sub denumirea de examenul de calificare a supervizorului general al vânzărilor de valori mobiliare, un candidat trebuie să aibă o licență seria 7.
Breaking Down Series 9/10
Seria 9/10 acoperă subiecte precum supravegherea opțiunilor și a vânzărilor de valori mobiliare și a practicilor de tranzacționare pe piețele primare și secundare. Examenele din seria 9/10 sunt administrate de Autoritatea de reglementare a industriei financiare (FINRA) și au fost cunoscute anterior ca examenul seria 8. După cum sugerează și numele, examenul este împărțit în două părți; Seria 9 este cea mai scurtă și acoperă vânzările și tranzacționarea opțiunilor, precum și reglementarea și administrarea. Seria 10 reprezintă o scufundare mai profundă într-o gamă similară, dar mai largă de subiecte și cerințe.
Seria 9/10 Activități permise
Seria 9/10 este concepută pentru a proteja publicul investitor prin măsurarea competenței supraveghetorilor generali ai vânzărilor de valori mobiliare și asigurarea expertizei acestora în următoarele domenii:
Vânzarea titlurilor corporative; drepturile; Warrant; Fonduri închise; Fonduri de pe piața monetară; REITs; Titlurile garantate cu active; Titluri garantate prin credite ipotecare (corporative); Opțiuni de capitaluri proprii; Opțiuni pentru valori mobiliare (corporative); Fonduri comune; Anuități variabile și asigurări de viață variabile; Securiate guvernamentala; Reposuri și certificate de încasare pentru titluri de stat; Programe de participare directă.
Seria 9/10 Eligibilitate
Candidații din seria 9/10 trebuie să fie înregistrați la o firmă membră FINRA sau o altă organizație de autoreglare și trebuie să fi trecut deja testul Reprezentantului General al Valorilor Mobiliare din seria 7.
Serie 9/10 Conținut test
Examenul Seria 9/10 constă din 215 întrebări cu alegere multiplă în patru domenii principale de conținut, 60 de întrebări pentru Seria 9 și 145 de întrebări pentru Seria 10. Acest total include 15 întrebări nescurate plasate la întâmplare în fiecare parte (cinci în Seria 9 și 10 în seria 10). Candidații sunt alocați 90 de minute pentru a termina seria 9 și patru ore pentru a finaliza seria 10. Nu există nicio penalizare pentru ghicirea, astfel încât candidații ar trebui să se străduiască să răspundă la fiecare întrebare. Testul este administrat pe computer și este necesar să se obțină un scor de 70%. Pentru mai multe despre examen, consultați Schița conținutului FINRA pentru seria 9/10.
Întrebările sunt adesea schimbate sau actualizate pe baza introducerii de noi reguli și modificări. Mai jos sunt funcțiile postului pentru care sunt examinate testele, precum și numărul de întrebări notate care acoperă această funcție:
Seria 10 (partea 1):
- Funcția 1: Supraveghează persoanele asociate și activitățile de gestionare a personalului (28 de întrebări)
- Funcția 2: Supraveghează deschiderea și întreținerea conturilor clienților (49 de întrebări)
- Funcția 3: Supraveghează practicile de vânzare și activitățile de tranzacționare generală (52 de întrebări)
- Funcția 4: Supraveghează comunicările cu publicul
Seria 9 (partea 2):
- Funcția 1: Supraveghează deschiderea și întreținerea conturilor de opțiuni pentru clienți (18 întrebări)
- Funcția 2: Supraveghează practicile de vânzare și activitățile generale de tranzacționare a opțiunilor (19 întrebări)
- Funcția 3: Supravegherea opțiunilor de comunicare (5 întrebări)
- Funcția 4: Supraveghează persoanele asociate și activitățile de gestionare a personalului (13 întrebări)
Seria 9/10 Exemple de întrebări pentru examen
Mai jos sunt mostre pe care FINRA le-a furnizat cu privire la tipurile / formatele de întrebări, iar subiectul pe care un probator Seria 9/10 este probabil să îl întâlnească. Răspunsurile corecte sunt notate cu un asterisc:
Exemplul 1 : Care dintre următoarele elemente este considerată comunicare cu amănuntul?
(A) Comunicarea electronică distribuită investitorilor instituționali zilnic
(B) Comunicarea social media cu investitorii instituționali zilnic
(C) Comunicare scrisă distribuită către 10 investitori cu amănuntul într-o perioadă de 30 de zile
(D) Comunicare scrisă distribuită către mai mult de 25 de investitori cu amănuntul într-o perioadă de 30 de zile *
Exemplul 2 : O persoană calificată trebuie să inspecteze cel puțin un birou de jurisdicție de supraveghere (OSJ):
(A) Trimestrial
(B) Anual *
(C) La fiecare doi ani
(D) La fiecare trei ani
Exemplul 3 : Opțiunile de capitaluri listate nu ar fi ajustate pentru care dintre următoarele acțiuni în titlul de bază?
(A) O diviziune pe 2 pentru 1
(B) O scindere de stoc invers pentru 1 pentru 5
(C) Un dividend pe acțiuni de 5%
(D) Un dividend în numerar de 0, 50 USD *
Compararea conturilor de investiții Denumirea furnizorului Descrierea divulgatorului de publicitate × Ofertele care apar în acest tabel provin din parteneriate de la care Investopedia primește compensații.