Seria 79
Examenul din seria 79, cunoscut în totalitate drept examenul de calificare al reprezentantului băncii de investiții (IB), este o examinare pentru a determina dacă un reprezentant înregistrat este calificat pentru a deveni bancher de investiții. Examenul este administrat de Autoritatea de reglementare a industriei financiare (FINRA) și evaluează competența celor care caută poziții în activități bancare de investiții, determinând dacă au cunoștințe adecvate de fuziuni și achiziții, achiziții, restructurare financiară, investiții bancare publice și refinanțare, printre altele zone. Cei care doresc să susțină examenul trebuie să fie sponsorizați de o firmă membră FINRA.
Seria 79 de rupere
Examenul Seria 79 este destinat reprezentantului înregistrat ale cărui abilități sunt mai specifice decât cele oferite de examenul mai larg al Seriei 7. În 2009 au fost adoptate noi reguli pentru a pregăti mai bine indivizii special pentru activitățile bancare de investiții sau supravegherea acestor activități.
Seria 79 Focus
Examenul include 175 de întrebări și se concentrează pe patru domenii de funcții diferite (numărul de întrebări din fiecare secțiune din paranteze):
1. Colectarea, analiza și evaluarea datelor (75)
2. Tranzacții de subscriere / noi finanțări, tipuri de oferte și înregistrare de valori mobiliare (43)
3. Fuziuni și achiziții, oferte de licitație și tranzacții de restructurare financiară (34)
4. Reglementări generale privind industria de valori mobiliare (23)
Seria 79 Premise
În timp ce un candidat trebuie să fie sponsorizat de o firmă membră FINRA, nu există un examen prealabil.
Seria 79 Activități permise
Cei care trec seria 79 se pot implica în următoarele activități:
-Ofertele de debit și de capitaluri proprii, inclusiv plasamente private și oferte publice.
-Fuziuni si achizitii
-Oferta ofertelor
-Restructurări financiare
-Vanzari de bunuri
-Diviziuni sau alte reorganizări corporative
-Tratamente de combinații de afaceri
Seria 79 Întrebări de eșantion
1. Mă angajez în activități bancare de investiții care se limitează la structurarea ofertelor de valori mobiliare private la firma mea. Ce înregistrări trebuie să mă implic în această activitate?
Vă puteți înregistra fie ca reprezentant bancar de investiții (IB), trecând examenul de serie 79 sau ca reprezentant de oferte de valori mobiliare private (PR), trecând examenul de serie 82.
2. Activitatea firmei mele se limitează atât la structurarea, cât și la vânzarea ofertelor de titluri private. Ce înregistrări (e) trebuie să mă angajez în ambele tipuri de activități?
Aveți două opțiuni de înregistrare pentru a vă angaja în aceste activități: (a) înregistrați-vă ca reprezentant al ofertelor de valori mobiliare private (seria 82) sau (b) înregistrați-vă ca reprezentant al băncilor de investiții (seria 79) și fie ca reprezentant general al valorilor mobiliare (seria 7) sau un reprezentant al valorilor mobiliare corporative (seria 62).
3. Sunt înregistrat ca reprezentant al băncilor de investiții (seria 79) în conformitate cu regula 1032 (i) a reprezentanței NASD - reprezentanță limitată-bancă de investiții. Regula prevede că persoanele ale căror activități implică „consiliere sau facilitare de oferte de titluri de creanță sau de capitaluri proprii, deși un plasament privat sau o ofertă publică, inclusiv… marketing…” trebuie să se înregistreze ca reprezentant al băncilor de investiții. Înseamnă acest lucru că mă pot implica în activități de expoziție rutieră și eforturi de vânzare directă legate de o ofertă de datorii sau titluri de valoare, fără a obține înregistrări suplimentare?
Categoria de înregistrare a reprezentanților bancare de investiții este destinată să includă bancherii de investiții, care, ca parte a activităților lor de serviciu, sfătuiesc sau facilitează comercializarea unei oferte. Aceasta ar include activități precum pregătirea unui plan de marketing, consultanță cu privire la un plan de marketing pregătit de o echipă de vânzări sau elaborarea și / sau contribuția informațiilor pentru materialele de marketing. Cu toate acestea, nu ar include persoanele care comercializează în mod activ oferta și interacționează cu investitori sau potențiali investitori, cum ar fi o persoană care se implică în activități de spectacole rutiere. O astfel de persoană ar trebui, de asemenea, să fie înregistrată ca reprezentant general al valorilor mobiliare (seria 7), reprezentant pentru valori mobiliare corporative (seria 62) sau reprezentant pentru oferte de valori mobiliare private (seria 82), în funcție de tipul de ofertă făcut.
4. Sunt înregistrat în calitate de Reprezentant General al Valorilor Mobiliare (seria 7) și mă ocup atât în vânzările și comercializarea plasamentelor private cât și a ofertelor publice. Am nevoie de înregistrări suplimentare?
Dacă sunteți angajat doar în vânzarea ofertei sau comercializarea activă a ofertei către investitori sau potențiali investitori, înregistrarea în seria 7 este suficientă. Cu toate acestea, dacă doriți să vă implicați în activități precum pregătirea unui plan de marketing sau consilierea unui plan de marketing pregătit de o echipă de vânzări sau elaborarea și / sau contribuția informațiilor pentru materiale de marketing, ar trebui să fiți, de asemenea, înregistrat ca reprezentant al băncilor de investiții ( Seria 79).
Seria 79 Detalii examene
Candidații sunt prevăzuți cu markere de ștergere a tablelor / ștergătoarelor uscate și calculatoare electronice de bază, deoarece unele întrebări implică calcule. Examenul poate conține întrebări care necesită utilizarea exponatelor, cum ar fi diagrame, grafice și tabele.
Compararea conturilor de investiții Denumirea furnizorului Descrierea divulgatorului de publicitate × Ofertele care apar în acest tabel provin din parteneriate de la care Investopedia primește compensații.