Formularul SEC 4: Situația modificărilor în privința proprietății benefice
Formularul SEC 4: Situația modificărilor proprietății benefice este un document care trebuie depus la Comisia pentru valori mobiliare și bursă (SEC) ori de câte ori există o modificare semnificativă în deținerile persoanelor fizice. Insiderii sunt constituiți din administratorii și ofițerii companiei, precum și din orice acționari, care dețin 10% sau mai mult din stocul restant al companiei. Formularele întreabă despre relația persoanei raportoare cu compania și despre achizițiile și vânzările de astfel de valori mobiliare.
Depunerea formularului 4 se referă la secțiunile 16 (a) și 23 (a) din Legea privind schimbul de valori mobiliare din 1934, precum și secțiunile 30 (h) și 38 din Actul privind companiile de investiții din 1940. Dezvăluirea informațiilor necesare în formularul 4 este obligatorie și devine înregistrare publică la depunere.
Cine poate depune documentul Formularul SEC 4: Declarația modificărilor proprietății benefice?
Acest document de două pagini acoperă orice comandă de cumpărare și vânzare pe piața deschisă, precum și exercitarea opțiunilor de acțiuni ale companiei. Un formular 4 trebuie să fie depus de o companie atunci când există o modificare a deținerilor de persoane din interiorul companiei. Această înregistrare este legată de Formularul 3 și Formularul 5, care acoperă, de asemenea, modificările aduse deținerilor privilegiate ale companiei. SEC este capabil să utilizeze informațiile din sesizarea unui caz către alte autorități guvernamentale și organizații de auto-reglementare (ORO). În cazul în care o parte nu dezvăluie informațiile cerute pe un formular 4, ar putea rezulta acțiuni civile sau penale.
SEC are capacitatea de a utiliza informațiile dezvăluite în formularul 4 în investigații sau litigii care implică legi federale privind valorile mobiliare, pe lângă alte statuturi sau dispoziții civile, penale sau de reglementare.
Cum depuneți fișierul SEC Formularul 4: Situația modificărilor proprietății benefice
În general, o parte trebuie să depună formularul 4 în format electronic, prin intermediul sistemului de analiză și recuperare electronică a datelor de către Comisie (EDGAR). Excepții pot apărea în timpul unei greutăți. Este obligatoriu în două zile lucrătoare începând cu sfârșitul zilei în care s-a produs tranzacția materială.
Exemplu practic al SEC 4 Formular
În decembrie 2017, ofițerul principal de administrație și operațiuni interne al companiei publice TiVo (bifator: TIVO) a depus formularul 4 ca persoană fizică. Formularul a dezvăluit adresa fizică a TiVo în San Jose, CA, data tranzacției stocului comun, codul tranzacției, suma și prețul valorilor mobiliare tranzacționate și valoarea titlurilor deținute benefic în urma tranzacției.
Formulare legate de Formularul SEC 4
Alte câteva forme sunt esențiale pentru menținerea transparenței și înregistrarea acțiunilor directorilor, ofițerilor și directorilor companiilor publice. Acestea includ raportul anual 10-K, formularele trimestriale 10-Q, S-1 și S-1A la publicare, 8-K pentru evenimente materiale neprogramate sau modificări corporative și altele.
Descărcați Formularul SEC 4: Situația modificărilor proprietății benefice
Iată un link către un formular descărcabil SEC 4: declarația modificărilor proprietății benefice.
Cheie de luat cu cheie
- Formularul 4 trebuie depus la Comisia de valori mobiliare și de schimb ori de câte ori există o modificare semnificativă a deținerilor persoanelor din interiorul companiei.
- În cazul în care o parte nu dezvăluie informațiile cerute pe un formular 4, ar putea rezulta acțiuni civile sau penale.
- Acesta trebuie depus în două zile lucrătoare începând cu sfârșitul zilei în care s-a produs tranzacția materială.