Formular SEC definiție BDW
Formularul DBW al Securities and Exchange Commission (SEC) este un document care trebuie completat de către toți dealerii brokerilor de valori mobiliare care doresc să își încheie statutul de broker înregistrat. Titlul formularului este o cerere uniformă SEC Form for Retire Broker-Dealer.
Mai simplu spus, acest formular permite broker-dealerilor să închidă magazinul sau să nu mai acționeze în calitatea unui broker-dealer. Autoritatea de reglementare a industriei financiare (FINRA) mandatează utilizarea formularului DBW. Agenții de broker - care cumpără și vând valori mobiliare în numele clienților lor investitori - pot utiliza, de asemenea, documentul pentru a retrage parțial activitatea de tranzacționare. O eliminare parțială încetează înregistrarea unui broker în jurisdicții specifice și organizații de autoreglementare (SRO). Cu toate acestea, o retragere parțială nu pune capăt cerințelor de depunere ale societății în SEC și cu SRO-urile și jurisdicțiile rămase.
Scopul formularului este de a ajuta SEC să stabilească dacă este în interesul publicului un broker-dealer să-și retragă înregistrarea.
Dispoziții specifice ale formularului SEC BDW
Secțiunea 15 din Legea privind schimbul de valori mobiliare din 1934 se referă la dispozițiile care guvernează toți brokerii de valori mobiliare înregistrați prin Comisia de valori mobiliare. Scopul formularului este de a ajuta SEC să stabilească dacă este în interesul publicului un broker-dealer să-și retragă înregistrarea. SEC și Asociația Națională a Dealerilor de Valorile Mobiliare (NASD) păstrează toate informațiile furnizate prin depunerea Formularelor BDW în evidență. Informațiile conținute în înregistrări sunt disponibile publicului.
Broker-Dealers pot trimite Formularul BDW în format electronic la Depozitarul Central de Înregistrare (CRD), care este, de asemenea, supravegheat de FINRA. Unele jurisdicții pot necesita, de asemenea, o depunere separată a unei copii pe hârtie a formularului și au cerințe suplimentare de depunere. În consecință, solicitantul ar trebui să ia legătura cu autoritățile corespunzătoare pentru cerințele specifice de depunere, pentru a se asigura că respectă pe deplin.
Exemplu din lumea reală
Potrivit FINRA, atunci când brokerii își încheie înregistrarea întreprinderii folosind Solicitarea uniformă de retragere a brokerilor-dealeri, trebuie să țină cont de următoarele puncte:
- Înainte de a depune Formularul BDW, brokerii trebuie să modifice Formularul BD pentru a actualiza informațiile inexacte sau incomplete.
- Brokerii-dealeri pot depune online un formular de modificare adecvat prin intermediul Web CRD.
- Rețineți că unele jurisdicții pot avea cerințe suplimentare de depunere pentru retragerea unei înregistrări.
În plus, firmele ar trebui să se asigure că contactează jurisdicțiile corespunzătoare pentru cerințele lor specifice de depunere. Un director de state și jurisdicții este disponibil pe site-ul Asociației Administratorilor Valorilor Mobiliare din America de Nord.
Compararea conturilor de investiții Denumirea furnizorului Descrierea divulgatorului de publicitate × Ofertele care apar în acest tabel provin din parteneriate de la care Investopedia primește compensații.