Seria 57
Cunoscută anterior drept seria 55, seria 57 este un examen și o licență administrate de Autoritatea de reglementare a industriei financiare (FINRA). Cunoscut și sub numele de reprezentantul Securities Trader Exam, este necesar pentru persoanele fizice care doresc să fie reprezentantul unui comerciant de valori mobiliare. Aceste persoane pot schimba titluri de capitaluri proprii și datorii convertibile.
Pentru a deveni un reprezentant al comerciantului de valori mobiliare, persoanele fizice trebuie să treacă seria 57 și elementele esențiale pentru industria de valori mobiliare (SIE). Cu seria 57, persoanele fizice pot efectua tranzacționare NASDAQ, tranzacționare de capital (OTC) și tranzacționare cu proprietate.
Înțelegerea seriei 57
Examenul seria 57 este destinat să evalueze competența comercianților de capitaluri proprii la nivel de intrare. Intenția sa este de a proteja publicul investitor ajutând să se asigure că comercianții de capitaluri proprii au competența de a-și îndeplini sarcinile. Seria 57 măsoară „gradul în care fiecare candidat deține cunoștințele, abilitățile și abilitățile necesare pentru îndeplinirea funcțiilor critice ale unui comerciant de capitaluri proprii”, conform FINRA.
Conținutul examenului din seria 57 a fost dezvoltat pe baza unui studiu de analiză a joburilor de la un comerciant de capitaluri, care a inclus cunoștințele necesare, sarcini specifice și funcții ale postului Studiul a presupus colectarea de date, precum și sondaje la o mare varietate de firme.
Candidații trebuie asociați și sponsorizați de o firmă membră FINRA pentru a fi eligibili pentru a susține examenul seria 57. Examenul SIE este un aspect esențial, candidații trebuie să susțină ambele examene pentru a deveni înregistrat ca comerciant de valori mobiliare.
Orice persoană care dezvoltă sau proiectează o strategie de tranzacționare algoritmică sau supraveghează astfel de activități trebuie să treacă Seria 57. Solicitarea Seriei 57 se asigură că cineva de la o firmă se poate identifica și înregistra ca având cunoștințe și responsabilitatea pentru strategia și tehnologia de tranzacționare utilizate.
Seria 57, cunoscută anterior drept seria 55, este un examen și o licență care dă dreptul titularului să participe activ la tranzacționarea capitalurilor proprii.
Cum funcționează examenul seria 57
Examenul seria 57 constă din 50 de întrebări cu alegere multiplă. Candidații sunt alocați 105 minute pentru a o completa și trebuie să răspundă în mod corect la cel puțin 70% din întrebări.
Întrebările la examen variază în funcție de gradul de complexitate și dificultate. Fiecare întrebare are un singur răspuns. Acestea sunt schimbate frecvent pe măsură ce regulamentele sunt modificate și sunt introduse produse noi, astfel încât candidații să fie la curent cu modificările în normele și reglementările aplicabile.
Fiecare întrebare punctată valorează un singur punct. Întrucât nu există nicio penalitate pentru ghicire, candidații din seria 57 ar trebui să răspundă la fiecare întrebare, care acoperă următoarele subiecte de conținut:
- Activități de tranzacționare, reprezentând 82% din examen (41 de întrebări)
- Menținerea cărților și a înregistrărilor, raportarea comerțului și eliberarea și soluționarea, reprezentând 18% din examen (nouă întrebări)
Examenul seria 57 este administrat de calculator. Candidaților nu li se permite niciun material de referință, ci li se oferă hârtie zgârietură și calculatoare electronice de bază (unele dintre întrebările examenului implică calcule). Resursa FINRA În ziua examenului dvs. de calificare are informații suplimentare despre regulile și procedurile examenului.
Istoria seriei 57
Seria 55 a devenit seria 57 în ianuarie 2016, ca o modalitate de a aborda tranzacțiile de înaltă frecvență. Scopul a fost de a ajuta la reglarea comportamentului firmelor comerciale de înaltă frecvență. Noua regulă obligă firmele de broker-dealeri să se înregistreze la FINRA. Cei care au trecut seria 55 sau seria 56 înainte de schimbarea la seria 57 sunt bunici și nu trebuie să ia seria 57.
Compararea conturilor de investiții Denumirea furnizorului Descrierea divulgatorului de publicitate × Ofertele care apar în acest tabel provin din parteneriate de la care Investopedia primește compensații.