Formularul SEC T-3
Formularul SEC T-3 este o cerere pentru calificarea unei creanțe care trebuie depusă la Comisia pentru valori mobiliare și bursă (SEC). Formularul SEC T-3 trebuie să furnizeze forma de activitate a solicitantului, precum și starea de reședință a acestuia. A doua parte a cererii precizează de ce solicitantul nu ar trebui să fie obligat să înregistreze creanța.
Formularul este necesar pentru respectarea Legii privind indentura de încredere din 1939. Prezentul act se aplică titlurilor de creanță precum obligațiuni, obligații și note care sunt oferite pentru vânzare publică. Chiar dacă aceste valori mobiliare pot fi înregistrate în conformitate cu Legea valorilor mobiliare, acestea nu pot fi oferite spre vânzare publicului decât dacă un acord formal între emitentul de obligațiuni și deținătorul de obligațiuni, cunoscut sub numele de indentura de încredere, se conformează standardelor prezentei legi.
BREAKING DOWN SEC Formularul T-3
Formularul SEC T-3 este cerut de Legea privind indentura de încredere din 1939. Cu toate acestea, este necesar doar atunci când titlurile propuse care urmează să fie emise sunt scutite de la înregistrare în conformitate cu Legea privind valorile mobiliare din 1933. Formularul T-3 este Legea privind indentura de încredere (TIA) ) formular utilizat pentru a solicita calificarea unei creanțe în baza căreia o clasă de titluri de creanță urmează să fie emisă într-o ofertă neînregistrată. Formularul T-3 este o formă autonomă, spre deosebire de Forma T-1 și Formularul T-2, care au același scop, dar sunt depuse ca exponate la declarațiile de înregistrare ale Legii Valorilor Mobiliare în ofertele înregistrate.
Formularul T-3 este un formular relativ simplu, dar interzice orice oferte până la depunerea unei cereri de calificare la SEC. Formularul solicită emitentului să precizeze pe scurt faptele invocate de solicitant ca bază pentru cererea că nu este necesară înregistrarea titlurilor de garanție conform Legii valorilor mobiliare din 1933. Regulile generale și regulamentele din Legea privind securitatea de încredere din 1939 sunt cereri aplicabile pentru calificare în acest formular. Atenția se adresează în special regulilor 0-1 și 0-2 cu privire la semnificația termenilor folosiți în reguli și regulamente. Atenția este, de asemenea, îndreptată către Regula 5a-3 privind depunerea declarațiilor de eligibilitate și calificare și către Regula 7a-16 cu privire la includerea articolelor, diferențierea dintre întrebări și răspunsuri și omiterea instrucțiunilor. De asemenea, formularul solicită solicitanților să enumere și să numească toți afiliații, subscripționarii și directorii sau ofițerii firmei.
Formele înrudite includ formularele T-1, T-2, T-4 și T-6.
Compararea conturilor de investiții Denumirea furnizorului Descrierea divulgatorului de publicitate × Ofertele care apar în acest tabel provin din parteneriate de la care Investopedia primește compensații.