Formularul SEC N-1A
Formularul SEC N-1A este formularul de înregistrare pentru companiile de management deschis. Formularul poate fi folosit pentru înregistrarea fondurilor mutuale deschise și a fondurilor deschise cu tranzacționare în schimburi (ETF-uri).
BREAKING DOWN SEC Formularul N-1A
Formularul SEC N-1A trebuie depus prin fonduri deschise pentru înregistrare la Securities and Exchange Commission (SEC). Înainte de a depune o declarație de înregistrare pentru un fond deschis, compania de investiții de gestionare ar trebui să depună o notificare de înregistrare pe formularul N-8A. Un fond trebuie să-și actualizeze anual formularul de înregistrare a formularului N-1A.
Procesare SEC Formular N-1A
Formularul N-1A trebuie depus online în format electronic la adresa //www.edgarfiling.sec.gov. SEC va examina Formularul N-1A și va declara declarația de înregistrare ca fiind eficace sau va furniza comentarii cu privire la declarația de înregistrare care permit înregistrarea fondului să devină efectivă cu o modificare anexată. SEC poate, de asemenea, să refuze înregistrarea dacă un fond nu se califică pentru aprobare. Fondurile nu pot oferi publicului său acțiuni decât cu o declarație de înregistrare efectivă.
Formularul N-1A este utilizat pentru fonduri deschise; alte înregistrări pentru fonduri închise și fonduri tranzacționate pe schimburi structurate ca un trust de investiții unitare pot fi găsite aici.
Formular N-1A Conținut
Un formular N-1A necesită informații complete despre fond. Este documentul principal utilizat pentru a comunica informații despre fond către SEC și public. Partea A a formularului include informațiile necesare în prospect. Partea B a formularului include informațiile necesare într-o declarație de informații suplimentare. Aceste două documente sunt elementele principale de comunicare utilizate de investitori. Prospectul și declarația de informații suplimentare cuprind majoritatea detaliilor prezentate odată cu depunerea. Informațiile suplimentare solicitate includ: exponate, persoane controlate de sau sub control comun cu fondul, despăgubiri, activități comerciale și alte conexiuni ale consilierului de investiții, principalii subscriitori, locația conturilor și înregistrărilor, serviciilor de gestionare și întreprinderilor.
Prospect
Formularul N-1A solicită ca prospectul să includă 13 elemente specificate. Elementele includ obiectivul de investiții, comisioane, riscuri, performanță, detalii de management, strategii de investiții principale, organizare și distribuții. Respectarea cerințelor din formularul N-1A creează consecvență pentru investitori în documentele de prospect ale fondurilor deschise pentru comparații simplificate. Informațiile trebuie prezentate clar, astfel încât investitorul mediu, care poate să nu aibă un fond juridic sau financiar puternic, să îl poată înțelege.
Declarație de informații suplimentare
Declarația de informații suplimentare este, de asemenea, solicitată de declarația de înregistrare și oferă o divulgare și mai largă a fondului. Informațiile necesare în declarația de informații suplimentare sunt prezentate în 14 rubrici. Acesta include informații mai detaliate despre managementul companiei și managerii de portofoliu. De asemenea, include situațiile financiare ale fondului.
Compararea conturilor de investiții Denumirea furnizorului Descrierea divulgatorului de publicitate × Ofertele care apar în acest tabel provin din parteneriate de la care Investopedia primește compensații.