Formularul SEC 485A24E
Formularul SEC 485A24E este o declarație de înregistrare necesară pentru conturile separate (cu referire la societățile de investiții de administrare), care conține modificări post-efective depuse în conformitate cu articolul 485 litera (a) cu acțiuni suplimentare în conformitate cu regula 24e-2. Depunerea formularului SEC 485A24E nu poate fi prezentată ca un Act de societate de investiții din 1940 numai pentru depunerea. Scopul formularului este de a oferi detalii complete despre ofertele de valori mobiliare și strategia de investiții de către o companie de investiții.
Un cont separat este un cont de investiții gestionat privat, deținut de un investitor care încearcă să gestioneze un ansamblu de active individuale. Conturile separate sunt de obicei deschise printr-o firmă de brokeraj, un consilier financiar sau o altă instituție financiară. De exemplu, acestea pot fi deținute și la o bancă sau deschise la o companie de asigurare. Un cont separat este utilizat în mod obișnuit de investitorii cu valoare netă mare (HNW) care doresc să se asocieze cu un manager profesionist de bani și este adesea concentrat pe o singură strategie vizată. Formularul SEC 485A24E este obligat să stabilească un astfel de cont separat pentru un client al unei instituții financiare.
BREAKING DOWN SEC Formularul 485A24E
Formularul SEC 485A24E este obligat să stabilească un cont separat pentru un client al unei instituții financiare. Conturile separate sau conturile segregate sau SMA-urile sunt produse populare de investiții oferite persoanelor fizice cu valoare netă ridicată, necesitând de obicei un sold minim de 100.000 USD pentru a putea fi deschis și întreținut. În aceste conturi, un consilier financiar are adesea discreție în ceea ce privește ce să tranzacționeze și cât de des. Aceste conturi sunt adesea facturate în conformitate cu un tip de aranjament.
Cauzați aceste tipuri de conturi pot implica strategii de investiții deosebit de riscante și necesită discreție pentru a fi predat unui consilier financiar sau manager de portofoliu, SEC solicită ca aceste tipuri de conturi să fie înregistrate și reglementate cu supravegherea adecvată.
Articolul 485 litera (a) din Legea privind valorile mobiliare din 1933 spune că o modificare post-efectivă depusă de o societate de investiții înregistrată în gestiune deschisă sau un trust de investiții unitare va deveni efectivă în a 60- a zi de la înregistrare. Regula 24e din Legea privind companiile de investiții din 1940 privește un prospect revizuit pentru titlurile companiilor de investiții emise în baza actului din 1933. Prospectul revizuit trebuie depus ca amendament la declarația de înregistrare în temeiul actului din 1933.
Dacă planul de investiții sau lista de valori mobiliare din contul separat se modifică, de exemplu, dacă prospectul strategiei de investiții se modifică într-un mod semnificativ, acesta trebuie modificat folosind un formular SEC 485A24F.
Compararea conturilor de investiții Denumirea furnizorului Descrierea divulgatorului de publicitate × Ofertele care apar în acest tabel provin din parteneriate de la care Investopedia primește compensații.