Legea uniformă a valorilor mobiliare
Legea unitară a valorilor mobiliare este o lege model creată ca punct de plecare pentru reglementarea valorilor mobiliare la nivel de stat. Scopul Legii uniforme a valorilor mobiliare este de a trata frauda cu valori mobiliare la nivel de stat și de a ajuta Comisia pentru valori mobiliare și schimb (SEC) în aplicarea și reglementarea.
Legea uniformă a valorilor mobiliare explicată
Deoarece nu toate investițiile sunt acoperite federal și nu toți dealerii de investiții sunt înregistrați la nivel federal, SEC nu poate proteja toți investitorii și să urmărească toate încălcările de securitate. Acest lucru a creat necesitatea unor reglementări la nivel de stat, cum ar fi Legea uniformă a valorilor mobiliare, pentru a proteja în continuare investitorii. Fiecare stat are propriile sale legi de securitate denumite în mod denumit „legile cerului albastru”.
Modul de aplicare a Legii valorilor mobiliare uniforme
Legea uniformă a valorilor mobiliare este un cadru care ghidează statele în elaborarea legislației proprii privind valorile mobiliare. Actul a evoluat printr-o serie de modificări din cauza reglementărilor anterioare care nu au fost adoptate în mod constant în toată țara. Unele jurisdicții nu au adoptat fiecare act de valori mobiliare introdus de comisarii de drept uniformi. Prin revizuirile și înlocuirile ulterioare ale reglementărilor anterioare, Legea uniformă a valorilor mobiliare a adus mai multă egalitate la implementarea federală și de stat a protecțiilor valorilor mobiliare.
Una dintre problemele cu reglementarea valorilor mobiliare de la două niveluri diferite de guvernare este potențialul duplicării. Legea uniformă a valorilor mobiliare prezintă autoritatea și rolul autorităților de reglementare de stat și federale în tratarea fraudelor cu valori mobiliare. De exemplu, multe acte frauduloase apar la nivel local cu scheme piramidale și alte escrocherii. Aceasta înseamnă că aplicarea legii statului este necesară pentru a rezolva astfel de infracțiuni.
Actul oferă mai multă structură și consecvență în autoritatea de executare din statele, precum și în coordonare cu autoritatea federală în ceea ce privește urmărirea fraudelor cu valori mobiliare.
Intenția reglementărilor privind valorile mobiliare, fie la nivel de stat sau federal, este de a preveni vânzarea frauduloasă a valorilor mobiliare către investitori. Eforturile de reglementare derivă din trei elemente principale. Înregistrarea este necesară pentru ofertele publice inițiale. De asemenea, trebuie înregistrați cei care se ocupă cu valori mobiliare, în special consilieri de investiții, broker-dealeri, precum și reprezentanții și agenții acestora. Pentru a interzice și preveni frauda de valori mobiliare, agențiile de reglementare trebuie să aibă, de asemenea, autoritate de executare pentru a aborda aceste acțiuni. Aceasta include capacitatea de a stabili reglementări și reguli privind tranzacțiile cu valori mobiliare și capacitatea de a aduce urmărirea penală în materie de încălcări penale și civile.
Legea uniformă a valorilor mobiliare servește ca structură care include autoritatea la nivel de stat pentru a lua măsuri în aceste probleme.
Compararea conturilor de investiții Denumirea furnizorului Descrierea divulgatorului de publicitate × Ofertele care apar în acest tabel provin din parteneriate de la care Investopedia primește compensații.