Vând departe

Vânzarea se face atunci când un broker solicită unui client să cumpere valori mobiliare care nu sunt deținute sau oferite de firma de brokeraj. Firmele de brokeraj au, în general, liste de produse aprobate care pot fi oferite de către brokerii lor clienților firmei. Aceste produse aprobate au fost de obicei supuse verificărilor de diligență și au fost identificate de personalul de screening al firmei ca fiind produse solide. Când un broker vinde departe de lista de produse aprobate de către firmă, riscă să vândă ceva pentru care nu s-a finalizat diligența respectivă. De regulă generală, astfel de activități reprezintă o încălcare a reglementărilor privind valorile mobiliare.

Dărâmându-se Vând departe

Vânzarea se face atunci când un broker vinde investiții care nu fac parte din produsele oferite de firma lor. Uneori, un broker poate face acest lucru, deoarece clientul dorește să achiziționeze un produs care nu a fost încă aprobat de firma brokerului. Brokerul dorește să câștige un comision, așa că încalcă regulile. Acest lucru se poate întâmpla adesea atunci când investițiile în cauză sunt plasamente private sau alte investiții nepublic. În general, vânzarea este o încălcare a reglementărilor privind valorile mobiliare.

Exemplu de vânzare departe

De exemplu, Bert este un broker la Bert's Brokerage. Ernie este clientul lui Bert. Ernie vrea să achiziționeze acțiuni ale companiei XYZ, care este o companie privată care nu este tranzacționată pe burse publice. Ofera stoc direct prin intermediul unei agentii care subscrie si distribuie plasari private. Din păcate, brokerajul Bert nu a efectuat diligența necesară pentru compania XYZ, astfel încât stocul lor privat nu se află pe lista produselor aprobate pentru vânzare. Totuși, Bert vrea să câștige comisionul aferent acestei vânzări a acțiunilor companiei XYZ, astfel încât Bert „se vinde” de Brokerajul lui Bert și finalizează tranzacția.

Compararea conturilor de investiții Denumirea furnizorului Descrierea divulgatorului de publicitate × Ofertele care apar în acest tabel provin din parteneriate de la care Investopedia primește compensații.

Termeni înrudiți

Ofertă publică directă (DPO) O ofertă publică directă (DPO) este o ofertă în care compania își oferă titlurile direct publicului fără intermediari financiari. mai mult Definiția pieței primare O piață primară este o piață care emite noi valori mobiliare pe un schimb, facilitată de grupuri de subscriere și constând din bănci de investiții. mai mult Broker Un broker este o persoană fizică sau o firmă care percepe o taxă sau comision pentru executarea comenzilor de cumpărare și vânzare depuse de un investitor. mai mult Fiduciare Un fiduciar este o persoană care acționează în numele altei persoane sau persoane pentru a gestiona activele. mai mult Broker-Dealers: Ce fac și cum funcționează Termenul broker-dealer este utilizat în limbajul de reglementare a valorilor mobiliare din SUA pentru a descrie brokerajul de acțiuni, deoarece majoritatea companiilor acționează atât ca agenți, cât și ca administrator. mai mult Regula anti-reciprocă Regula anti-reciprocă este un regulament creat de Autoritatea de reglementare a industriei financiare pentru a proteja investitorii împotriva conflictelor de interese. mai multe link-uri partenere