Seria 62
Seria 62 este o certificare care oferă reprezentanților înregistrați autoritatea de a tranzacționa acțiuni corporative și titluri de creanță corporativă pentru clienți. Reprezentanții seriei 62 pot schimba unele dintre cele mai des tranzacționate titluri individuale, inclusiv acțiuni, obligațiuni, fonduri închise și fonduri tranzacționate la schimb.
BREAKING DOWN Seria 62
Seria 62 este una dintre cele mai comune certificări obținute de reprezentanții înregistrați ai unei organizații financiare. Are un domeniu larg de aplicare, care permite reprezentanților să tranzacționeze cu acțiuni, obligațiuni corporative, acțiuni preferate și unele titluri garantate de active. Adesea este însoțit de seria 6, care permite reprezentanților autorizați să tranzacționeze fonduri mutuale deschise, trusturi de investiții unitare (UIT), anuități variabile, asigurări de viață variabile și unele titluri de fonduri municipale.
Examenul seria 62 este susținut de Autoritatea de reglementare a industriei financiare (FINRA) și este administrat în centrele de testare din toată țara. Este, de asemenea, cunoscut sub numele de examinarea de calificare reprezentativă a valorilor mobiliare.
Testează cunoștințele unei persoane cu privire la piețele de capitaluri și obligațiuni corporative, analiza și caracteristicile securității, reglementările industriei și gestionarea conturilor clienților. Cu certificarea seria 62, reprezentanții înregistrați pot tranzacționa următoarele:
- Titluri corporative (stocuri și obligațiuni)
- Garanții pentru drepturi
- Fonduri închise
- Fonduri de piață monetară
- Reposuri și certificate de încasare pentru titluri corporative
- Trusturi de investiții imobiliare (REIT)
- Titlurile garantate cu active
- Obligațiuni ipotecare
- Fonduri tranzacționate la schimb
Testul constă din 115 întrebări cu alegere multiplă, luate peste 150 de minute. Pentru a trece, este necesar un scor de 70% sau mai bun. Examenul seria 62 nu are cerințe preliminare. Candidații trebuie să fie sponsorizați de un broker-dealer înregistrat. Costul examenului este de 95 USD.
Conținutul examenului
Examenul seria 62 include patru secțiuni de conținut.
Secțiunea 1 - Tipuri și caracteristici ale valorilor mobiliare și investițiilor
Conținutul secțiunii 1 include titluri de capitaluri proprii, titluri de creanță corporativă, titluri garantate de active, companii de investiții, titluri de stat și de agenție, instrumente derivate și produse structurate. Secțiunea 1 include 25 de întrebări.
Secțiunea a doua - Piața valorilor mobiliare corporative
Conținutul secțiunii a doua include emiterea de valori mobiliare, tranzacționarea titlurilor corporative, detalii privind Legea privind schimbul de valori mobiliare din 1934, care reglementează piața secundară și regulile de conduită FINRA / NASD. Această secțiune are 40 de întrebări.
Secțiunea a treia - Evaluarea valorilor mobiliare și a investițiilor
Secțiunea a treia include analiza valorilor mobiliare, economia, planificarea investițiilor și adecvarea investitorilor și consecințele fiscale ale tranzacțiilor cu valori mobiliare. Secțiunea a treia cuprinde 14 întrebări.
Secțiunea a patra - Reglementări privind conturile clienților și reglementările industriei valorilor mobiliare
Secțiunea patru discută conturile clienților, documentația contului, tranzacțiile în conturi, livrarea / plata clienților, extinderea creditului în industria valorilor mobiliare, reglementările generale ale brokerilor și dealerilor, reglementările FINRA / NASD și Legea privind protecția investitorilor în valori mobiliare. Secțiunea patru include 36 de întrebări.
Compararea conturilor de investiții Denumirea furnizorului Descrierea divulgatorului de publicitate × Ofertele care apar în acest tabel provin din parteneriate de la care Investopedia primește compensații.