Seria 3
Seria 3 este un examen, cunoscut și sub denumirea de National Commodities Futures Examination, administrată de Autoritatea de reglementare a industriei financiare (FINRA) în numele Asociației Naționale a Futures (NFA). Candidații care susțin examenul sunt eligibili să se înregistreze la NFA și să vândă contracte și opțiuni futures de mărfuri pentru contracte futures de mărfuri. Seria 3 este unul dintre numeroase examene pentru profesioniștii de investiții administrate de FINRA, inclusiv seria 7, examenul reprezentativ general al valorilor mobiliare, care este necesar pentru brokerii care doresc să vândă corporativ, guvern sau alte tipuri de valori mobiliare.
Cheie de luat cu cheie
- Seria 3 este un examen administrat de Autoritatea de reglementare a industriei financiare (FINRA) în numele Asociației Naționale a Futures (NFA), o organizație de autoreglare pentru piața derivatelor din SUA.
- Candidații care trec la examenul de serie 3 se pot înregistra la ANFM pentru a vinde contracte și contracte futures de mărfuri pentru contracte futures de mărfuri.
- Ca o alternativă la Seria 3, există câteva alte examene pe care le pot lua persoanele pentru a deveni eligibili pentru a lucra pe piețele de mărfuri și futures.
Cum funcționează seria 3
Examenul din seria 3 acoperă subiecte pe care brokerii de mărfuri trebuie să le cunoască, cum ar fi opțiunile, viitorul, acoperirea și cerințele de marjă, precum și regulile de piață și de reglementare. Examenul constă din 120 de întrebări cu opțiuni multiple în două părți, iar candidații au la dispoziție două ore și 30 de minute pentru a-l finaliza. Spre deosebire de examenul din seria 7, candidații nu trebuie să fie sponsorizați de o firmă pentru a lua seria 3.
Candidații trebuie să obțină un scor de cel puțin 70% în fiecare parte pentru a susține examenul. Cei care nu reușesc să treacă din nou examenul, deși pot face obiectul unei perioade de așteptare. Examenul costă 130 USD.
Oricine dorește să vândă contracte futures de marfă trebuie să treacă, în general, examenul seria 3.
NFA, o organizație de autoreglare pentru piața derivatelor din SUA, solicită oricui „care solicită calitatea de membru NFA ca comerciant de comisioane futures (FCM), dealer de schimb valutar (RFED), care introduce broker (IB), operator de fonduri de mărfuri ( CPO) sau consilier de tranzacționare de mărfuri (CTA), comerciant de tranzacții cu efect de levier (LTM) sau ca persoană asociată (AP) a acestor entități, pentru a satisface cerințele de competență. "
În majoritatea cazurilor, persoanele care doresc aderarea la NFA sau înregistrarea ca persoană asociată trebuie să treacă examenul seria 3 în termen de doi ani înainte de a depune candidatura. Asta doar dacă:
- În prezent, persoana fizică este înregistrată ca un broker de etaj; sau
- Individul a trecut seria 3 cu mai mult de doi ani înaintea cererii și de la această dată nu a mai avut un decalaj continuu de înregistrare timp de mai mult de doi ani ca AP sau FB sau FCM, IB, CPO, CTA sau LTM, care este membru al NFA .
Pentru a vă înscrie la orice examene din sectorul futures, solicitantul trebuie să solicite online pe site-ul web FINRA. În mod obișnuit, FINRA va notifica direct ANF că o persoană a trecut unul dintre examenele din sectorul futures. În unele circumstanțe, însă, ANF poate solicita ca candidații să facă dovada că au trecut.
Alternative la seria 3
În loc de seria 3, persoanele pot fi eligibile să susțină alte examene și să urmărească alte opțiuni de înregistrare în funcție de statutul lor de înregistrare și de natura activității pe care o conduc. Acestea includ:
- Examenul fondurilor gestionate pe viitor (seria 31)
- Reglementări de examinare a viitorului limitat (seria 32)
Alte examene de certificare legate de seria 3 sunt seria 30 (examinarea managerului sucursalelor NFA) și seriile 34 (examinarea Forex cu schimb de vânzare cu amănuntul).
Seria 3 nu este considerată o condiție prealabilă sau o corecțiune pentru niciunul dintre aceste alte examene.
Pentru mai multe informații despre seria 3 și alte examene din domeniul industriei futures, accesați pagina Cerințelor privind competența NFA. Și pentru mai multe detalii cu privire la efectuarea testului, accesați pagina de resurse On Day of Your Qualification Exam.
Compararea conturilor de investiții Denumirea furnizorului Descrierea divulgatorului de publicitate × Ofertele care apar în acest tabel provin din parteneriate de la care Investopedia primește compensații.