Formular SEC ADV-E
Formularul SEC ADV-E include o certificare a activelor clientului, atât în numerar cât și în titluri, deținute de un consilier de investiții înregistrat. Formularul SEC ADV-E este utilizat în principal de contabili. Acesta conține informații despre consilier și stadiul practicii, împreună cu o listă a valorilor mobiliare și a deținerilor clientului.
BREAKING DOWN SEC Formularul ADV-E
Formularul SEC ADV-E este solicitat de SEC în conformitate cu legea consilierului pentru investiții din 1940. Este evaluat de către un contabil independent pentru acuratețe și conformitate. Scopul final al formularului este de a asigura gestionarea corectă a activelor clientului.
Informațiile conținute într-un formular ADV sunt importante pentru toți investitorii potențiali și actuali - la fel cum ați cerceta în detaliu orice decizie financiară importantă, cum ar fi cumpărarea unei case sau a unei mașini.
Piese din SEC Form ADV-E
Mai formal, Formularul ADV este forma uniformă folosită de consilierii de investiții pentru a se înregistra atât la Securities and Exchange Commission (SEC), cât și la autoritățile de valori mobiliare de stat. Forma este formată din două părți. Partea 1 necesită informații despre activitatea consilierului de investiții, proprietatea, clienții, angajații, practicile de afaceri, afilierile și orice evenimente disciplinare ale consilierului sau ale angajaților săi. Partea 1 este organizată într-un format de check-the-box, complete-in-the-blank. SEC examinează informațiile din această parte a formularului pentru procesarea înregistrărilor și gestionarea programelor sale de reglementare și examinare.
Începând cu 2011, partea a doua necesită consilierilor de investiții să pregătească broșuri narative scrise în engleză simplă, care conțin informații precum tipurile de servicii de consultanță oferite, programul de taxe al consilierului, informații disciplinare, conflicte de interese și mediul educațional și de afaceri al managementului și cheie. personalul consultativ al consilierului. Broșura este documentul principal de prezentare a informațiilor pe care consilierii pentru investiții le oferă clienților lor.
Consultanții de investiții sunt obligați să livreze anual clienților un rezumat al modificărilor materiale aduse brosurii și fie să livreze o broșură completă actualizată, fie să ofere clientului broșura actualizată. În plus, un consilier pentru investiții trebuie să furnizeze clienților un supliment de broșură care oferă informații despre angajații specifici, care acționează în numele consilierului pentru investiții, care oferă de fapt consultanță pentru investiții.
Compararea conturilor de investiții Denumirea furnizorului Descrierea divulgatorului de publicitate × Ofertele care apar în acest tabel provin din parteneriate de la care Investopedia primește compensații.