Asociația Administratorilor Valorilor Mobiliare din America de Nord (NASAA)
Asociația Administratorilor de Securități din America de Nord (NASAA) este o organizație de autorități de reglementare a valorilor mobiliare, al cărei obiectiv este de a proteja investitorii împotriva fraudei. Fondată în 1919 în Kansas, apartenența sa la 67 de administratori de valori mobiliare din toată America de Nord lucrează pentru a proteja clienții de consultanță sau titluri de investiții ca parte a unui sistem de reglementare complementar care funcționează la nivel federal, de stat / provincie și industrie.
Asigurarea Asociației Administratorilor din Valorile Mobiliare din America de Nord (NASAA)
NASAA încearcă să ajute investitorii să identifice și să evite frauda, educând publicul, investigând încălcările legii statului și provinciale și depunând acțiuni de executare. Calitatea de membru este alcătuită din regulatori care pot fi numiți, angajați pentru funcții orientate spre carieră sau sub jurisdicția avocaților generali ai statelor lor. Aceștia sunt „responsabili pentru licențierea firmelor de valori mobiliare și a profesioniștilor de investiții, cum ar fi brokerii și consilierii de investiții, înregistrarea anumitor oferte de valori mobiliare, revizuirea ofertelor financiare ale companiilor mici, auditarea practicilor de vânzare a filialelor și păstrarea evidenței, promovarea educației pentru investitori și, cel mai important., aplicând legile privind valorile de stat ", potrivit NASAA. Pe lângă protejarea investitorilor, unii regulatori de stat pot ajuta întreprinderile mici să strângă bani și să rămână în conformitate cu legile privind valorile mobiliare. Unii autorități de reglementare pot lucra într-un departament care reglementează, de asemenea, asigurări sau servicii bancare. Calitatea de membru al NASAA este alcătuită din regulatori de valori mobiliare din toate cele 50 de state americane, districtul Columbia, Puerto Rico, Insulele Virgine SUA, Canada și Mexic.
Site-ul NASAA cuprinde o varietate de resurse pentru investitori și profesioniști, inclusiv un centru de fraudă care listează capcane pentru investitorii de top, un test de conștientizare a fraudei, steaguri roșii de fraudă, cum să contactați un autoritate locală de reglementare a valorilor mobiliare și cum să investigați un broker sau un consilier de investiții.
Asociația administratorilor de valori mobiliare din America de Nord: activități cheie
Membrii NASAA lucrează în cadrul guvernului pentru a proteja investitorii și pentru a asigura integritatea industriei de valori mobiliare în următoarele moduri:
- Agenții de licență, firmele de consultanță pentru investiții (cele care gestionează mai puțin de 100 milioane USD în active) și firmele de valori mobiliare care desfășoară activități în stat.
- Înregistrarea anumitor valori mobiliare oferite investitorilor statelor.
- Investigarea reclamațiilor investitorilor și a potențialelor cazuri de fraudă a investițiilor
- Aplicarea legilor privind valorile mobiliare de stat prin amendarea, sancționarea, asigurarea restituirii investitorilor, urmărirea penală a infractorilor cu guler alb și impunerea unor căi de atac obligatorii din punct de vedere juridic menite să corecteze probleme specifice.
- Examinarea firmelor de consiliere de brokeraj și investiții pentru a asigura respectarea legilor privind valorile mobiliare și păstrarea înregistrărilor precise ale conturilor clienților.
- Revizuirea anumitor oferte care nu sunt scutite de dreptul statului.
- Educarea investitorilor despre drepturile lor și furnizarea instrumentelor și cunoștințelor de care au nevoie pentru a lua decizii financiare informate.
- Advocarea trecerii legilor și reglementărilor de stat puternice, sensibile și coerente.
NASAA administrează, de asemenea, examenele seria 63, 65 și 66, care autorizează profesioniștii financiari să funcționeze ca agent. În majoritatea statelor, seria 63 este o cerință pentru agenții de valori mobiliare.
Compararea conturilor de investiții Denumirea furnizorului Descrierea divulgatorului de publicitate × Ofertele care apar în acest tabel provin din parteneriate de la care Investopedia primește compensații.