FINRA BrokerCheck
FINRA BrokerCheck este un instrument online gratuit, care ajută persoanele fizice de cercetare, brokerii, firmele de consilieri pentru investiții și consilieri. Vizitând BrokerCheck, investitorii pot vedea o varietate de informații care pot fi de ajutor în selectarea și verificarea unui furnizor individual de consultanță financiară sau a unei firme de broker / brokeraj, precum descrierile, serviciile oferite, acreditările, sancțiunile, înregistrările și multe altele. BrokerCheck este oferit și administrat de către Autoritatea de reglementare a industriei financiare (FINRA), cea mai mare autoritate de reglementare neguvernamentală de valori mobiliare din Statele Unite. Datele și informațiile disponibile în BrokerCheck provin în principal din două surse: Depozitul central de înregistrare (CRD), baza de date de înregistrare și licențiere online a industriei de valori mobiliare, furnizează informații despre broker și brokeraj, în timp ce informații despre firmele și reprezentanții consilierii în investiții provin de la Securities și Baza de date a depozitului de înregistrare a consilierilor de investiții (IARD) al Comisiei de schimb.
Breaking Down FINRA BrokerCheck
Având în vedere lățimea surselor de date, FINRA BrokerCheck (brokercheck.finra.org) conține informații despre aproximativ 700.000 de brokeri / brokeraj și firme de consilieri / consilieri, precum și mii de companii înregistrate anterior. FINRA BrokerCheck este, de asemenea, un instrument explicativ care arată modul de utilizare și gestionare corectă a informațiilor furnizate. Cu FINRA BrokerCheck, un investitor poate găsi istoria unei firme, poate afla orice indiscreții și poate localiza și identifica opțiunile populare în rândul investitorilor.
FINRA BrokerCheck: Informații disponibile
În ceea ce privește brokerii care sunt înregistrați în prezent la FINRA, o bursă națională de valori mobiliare sau care au fost înregistrați cândva în ultimii 10 ani, FINRA BrokerCheck prevede:
- Un rezumat al raportului unui broker și datele de acreditare ale acestora
- Calificări de broker, cum ar fi înregistrări curente sau licențe, inclusiv examene pe care le-au trecut
- Istoricul înregistrării și ocuparea forței de muncă care include o listă a firmelor de valori mobiliare pe care un broker este înregistrat sau a fost înregistrat anterior, precum și un istoric al ocupării forței de muncă de peste 10 ani (atât în interiorul cât și în afara industriei).
- Dezvăluiri cu privire la activitatea penală, de reglementare, judiciar civil sau de reclamație a clienților
Pentru firmele de brokeraj, BrokerCheck prevede:
- Un rezumat al raportului unei firme și fondul acesteia
- Un profil ferm care descrie originile unei firme, conducerea acesteia și cine o deține
- Istoric ferm al achizițiilor, fuziunilor sau modificărilor de nume
- O secțiune de operații ferme care include licențele și înregistrările sale, ce fel de activitate își desfășoară activitatea, în orice alte informații operaționale
- O secțiune de dezvăluire care conține informații despre hotărârile de arbitraj, evenimentele disciplinare și chestiunile financiare din registrul său (atât trecut, cât și pendinte).
BrokerCheck nu conține informații care nu au fost dezvăluite sistemului CRD, unele informații personale sau confidențiale (numere de securitate socială sau adrese rezidențiale), precum și hotărâri sau drepturi de autor satisfăcute. Pentru mai multe, consultați pagina informațională și întrebările frecvente ale FINRA BrokerCheck.
FiINRA BrokerControlează alte resurse
În plus față de BrokerCheck, persoanele care iau în considerare angajarea unui broker sau a unui consilier de investiții ar trebui să caute în resursele autorităților lor de reglementare a valorilor mobiliare de stat, care de asemenea supraveghează și pot solicita înregistrarea brokerilor sau a consilierilor. FINRA oferă, de asemenea, două baze de date suplimentare suplimentare: FINRA Arbitration Awards Online și FINRA Disciplinary Actions Online.
Compararea conturilor de investiții Denumirea furnizorului Descrierea divulgatorului de publicitate × Ofertele care apar în acest tabel provin din parteneriate de la care Investopedia primește compensații.