Sugativă
Un blotter este o înregistrare a tranzacțiilor și detaliile tranzacțiilor efectuate într-o perioadă de timp (de obicei o zi de tranzacționare). Detaliile unei tranzacții vor include lucruri precum ora, prețul, mărimea comenzii și o specificație a faptului că a fost o comandă de cumpărare sau de vânzare. Blotterul este de obicei creat printr-un program software de tranzacționare care înregistrează tranzacțiile efectuate printr-un flux de date.
Înțelegerea lui Blotters
Scopul unui blotter comercial este de a documenta cu atenție tranzacțiile, astfel încât acestea să poată fi revizuite și confirmate de către un comerciant sau o firmă de brokeraj. Blotterul este utilizat pe piața bursieră, pe piața valutară și pe piața obligațiunilor. Poate fi personalizat în funcție de nevoile utilizatorului. Un blotter de comerț este de asemenea utilizat pe piața opțiunilor și a mărfurilor.
De obicei, un broker furnizează comercianților un blotter ca program software. Un blotter include ce garanție a fost tranzacționată, ora de tranzacționare, cantitatea și prețul de vânzare sau de cumpărare, piața ECN pe care a avut-o comerțul și dacă a fost o cumpărare, o vânzare sau o comandă scurtă.
Blotterul indică, de asemenea, dacă un comerț a fost decontat în mod corespunzător și include comenzi care au fost introduse, dar anulate înainte de a fi finalizate. Comerciantul poate personaliza ce detalii trebuie afișate pe blotter. Un broker folosește un blotter pentru a ține evidența tuturor tranzacțiilor în cazul în care apare orice problemă cu o tranzacție.
Cheie de luat cu cheie
- Un blotter este o înregistrare a detaliilor comerciale și este de obicei creat printr-un program software de tranzacționare.
- Poate fi folosit pentru o varietate de scopuri. Comercianții îl utilizează pentru a evalua și analiza pozițiile de tranzacționare la sfârșitul unei zile, în timp ce agențiile de reglementare precum SEC îl folosesc pentru a detecta cazuri de tranzacționare ilegală.
Cum se folosesc blotters?
Un blotter poate fi utilizat cu sau în locul unui jurnal de tranzacționare de către comercianții care îl utilizează pentru a-și îmbunătăți tehnicile și strategiile de tranzacționare. La sfârșitul unei zile de tranzacționare, comercianții vor folosi de obicei blotterul pentru a examina cât de bine s-au comportat. Blotterul poate fi sortat pentru a revizui zonele în care ar fi putut să funcționeze mai bine, cum ar fi cronometrarea cu intrări și / sau ieșiri.
De asemenea, departamentele de reglementare și autoritățile de reglementare, cum ar fi Securities Exchange Commission (SEC), sortează blotterul pentru a detecta dacă s-a făcut vreo tranzacție ilegală. Sortarea se poate face în mai multe moduri pentru a evidenția orice discrepanțe în tranzacționare. În timpul unui audit SEC, tranzacțiile de tranzacționare sunt folosite de firme pentru a arăta o înregistrare a tranzacțiilor lor în funcție de tipul de investiție. De exemplu, un blotter de tranzacționare separat va fi utilizat pentru acțiuni și altul pentru titluri cu venituri fixe și așa mai departe.
Dacă unele tranzacții s-au efectuat pe stocuri din Lista de Urmărire sau pe Lista de tranzacționare restrânsă, acest lucru ar putea indica tranzacționarea privilegiată. Blotters ar putea arăta, de asemenea, unii manageri de portofoliu care arată favoritism pentru a selecta clienți dacă - anumite conturi de client pe blotter au frecvent tranzacții profitabile; conturile clienților au prețuri de achiziție sau de vânzare considerabile diferite de aceeași garanție; anumite tipuri de conturi care comandă cele mai mari comisioane sunt prioritare asupra altor conturi în tranzacționare; etc.
Mai mult, un manager de portofoliu implicat în strategia de investiții care se abate de la strategia dezvăluită clienților poate fi aflat printr-un blotter. De exemplu, un presupus portofoliu de investiții de cumpărare și deținere care deține doar valori mobiliare pe termen scurt este un steag roșu.
Orice activitate de tranzacționare neobișnuită evidențiată pe un blotter va fi investigată în continuare pentru a stabili dacă a fost comisă vreo infracțiune.
Exemplu de Blotter
Firma de investiții ABC se pregătește pentru un audit SEC. Își separă tranzacțiile în funcție de tipul de investiție și generează o operațiune de tranzacționare pentru fiecare investiție pentru perioada solicitată de SEC. Fiecare foaie excel conține detalii despre comerț, după cum se arată mai jos.
| Numele clientului | Nume comercial | Data de decontare | A cumpara/ Vinde | CUSIP | Securitate Simbol | Securitate Descărca. | Cantitate | Preț unitar | Principal/ venituri | Total Comision | Taxe | Venituri nete | Agent |
În cazul titlurilor cu venit fix, cum ar fi obligațiunile, se adaugă la foaie o coloană suplimentară numită dobândă acumulată.
Compararea conturilor de investiții Denumirea furnizorului Descrierea divulgatorului de publicitate × Ofertele care apar în acest tabel provin din parteneriate de la care Investopedia primește compensații.