Formularul SEC ATS-R
Formularul SEC ATS-R este o înregistrare trimestrială necesară pentru înregistrarea la Securities and Exchange Commission de către sisteme alternative de tranzacționare. Formularul SEC ATS-R detaliază activitățile trimestriale ale sistemului de tranzacționare alternativ, atât în ceea ce privește volumul de tranzacții unitar, cât și în dolari în toate tipurile de valori mobiliare. Un ATS trebuie să depună formularul în termen de 30 de zile de la sfârșitul trimestrului calendaristic.
BREAKING DOWN SEC Formularul ATS-R
SEC definește un sistem alternativ de tranzacționare drept „orice organizație, asociație, persoană, grup de persoane sau sisteme (1) care constituie, întreține sau oferă o piață sau facilități pentru reunirea cumpărătorilor și vânzătorilor de valori mobiliare sau pentru alte activități respectarea valorilor mobiliare funcțiile îndeplinite în mod obișnuit de o bursă în sensul articolului 3b-16 din Legea schimbului și (2) care nu stabilește (i) reguli care guvernează conduita abonaților, în afară de desfășurarea tranzacționării acestor abonați pentru o astfel de organizație, asociere, persoană, grup de persoane sau sistem sau (ii) abonați la disciplină, altele decât prin excluderea de la tranzacționare. "
Pe formularul SEC ATS-R, entitatea trebuie să raporteze volumul total al unității de tranzacție și volumul total al dolarului tranzacției din cel mai recent trimestru calendaristic pentru următoarele valori mobiliare:
- Titluri de valoare listate
- Valorile mobiliare Nasdaq
- Valorile pieței Nasdaq SmallCap
- Regula 144A Titluri de valoare
- Stocuri Penny
- Alte valori mobiliare
- Drepturi și garanții
- Opțiuni enumerate
- Opțiuni nelistate
- Securiate guvernamentala
- Valorile mobiliare municipale
- Titluri de creanță corporative
- Titluri de valoare ipotecare
- Alte valori mobiliare ale datoriei
ATS trebuie să furnizeze, de asemenea, cifrele tranzacțiilor privind volumul de unități și dolari pentru titlurile de valoare cotate la bursă, titlurile de piață naționale Nasdaq, titlurile de piață Nasdaq SmallCap și opțiunile listate în tranzacționarea după ore.
Compararea conturilor de investiții Denumirea furnizorului Descrierea divulgatorului de publicitate × Ofertele care apar în acest tabel provin din parteneriate de la care Investopedia primește compensații.