Formularul SEC 19b-4
Formularul SEC 19b-4 este un formular care este utilizat pentru a informa Comisia pentru valori mobiliare și schimburi (SEC) despre o modificare de regulă propusă de o organizație de auto-reglementare (SRO) în conformitate cu articolul 19b-4 în conformitate cu Legea schimbului de valori mobiliare din 1934.
O organizație de auto-reglementare este un organism neguvernamental care exercită un anumit grad de autoritate de reglementare asupra unei industrii sau profesii. Exemple de SRO-uri din industria financiară ar include bursele, cum ar fi New York Stock Exchange sau NASDAQ, agenții de compensare înregistrate, cum ar fi The Depositor Trust & Clearing Corporation, și Municipal Securities Rulemaking Board.
Înțelegerea formularului SEC 19b-4
Organizațiile de auto-reglementare trebuie să depună formularul SEC 19b-4 la SEC, înainte de a face modificări la regulile sale, în special în ceea ce privește regulile de tranzacționare. În depunere, SRO trebuie să justifice noile reguli personalului SEC, lăsând clar că schimbarea regulii sprijină piețele de comerț echitabil și oferă protecții investitorilor și proceduri de supraveghere necesare. Urmează o perioadă de comentarii publice la fiecare înregistrare 19b-4 prin care alte schimburi și publicul pot susține vocea sau opoziția la schimbarea regulilor propuse. Toate înregistrările 19b-4 sunt disponibile pe sistemul electronic de colectare, analiză și regăsire a documentelor SEC (EDGAR). Odată ce formularul este depus oficial, revizuirea SEC, aprobarea sau refuzul poate dura 90 până la 270 de zile. Personalul SEC va respinge înregistrările 19b-4 dacă oricare dintre informațiile solicitate este exclusă din înregistrarea finală.
Compararea conturilor de investiții Denumirea furnizorului Descrierea divulgatorului de publicitate × Ofertele care apar în acest tabel provin din parteneriate de la care Investopedia primește compensații.