Consilier pentru investiții (CIC)
Consilierul pentru investiții încorporat este o desemnare acordată de Asociația Consilierilor pentru Investiții. Consilierii de investiții încadrați trebuie să lucreze într-o poziție eligibilă pentru o firmă membră a Asociației Consilierilor de Investiții, să mențină un cod de conduită etică și să trimită referințe profesionale și de caracter.
Înțelegerea consilierilor de investiții autorizați (CIC)
Consilierul de investiții încredințat, sau CIC, se referă la o desemnare acordată persoanelor cu calificări și experiență în concordanță cu cele enumerate în Legea consilierilor pentru investiții din 1940. Aceasta include responsabilitatea etică și fiduciară pe care consilierul o are față de clienți, precum și experiența sa și aptitudini.
Asociația consilierilor pentru investiții acordă desemnarea CIC persoanelor care lucrează în prezent în calitate de consilieri de investiții, au demonstrat consiliere în domeniul investițiilor și abilități avansate de gestionare a portofoliului, adesea prin supravegherea conturilor mari și a fondurilor mutuale și care dețin desemnarea de analist financiar statutar. Scopul premiului este identificarea persoanelor cu experiență semnificativă în calitate de consilieri de investiții și manageri de portofoliu.
Calificarea de consilier pentru investiții
În calitate de fiduciari, consilierii de investiții încorporați trebuie să ofere sfaturi personalizate, nepărtinitoare, care sunt în interesul clientului. Desemnarea CIC necesită, de asemenea, cel puțin cinci ani de experiență de muncă eligibilă. Ocupațiile eligibile sunt cele în care peste 50% din timpul de muncă este dedicat consultanței pentru investiții și gestionării portofoliului. Consilierii pentru investiții autorizați trebuie să fie re-certificate anual.
Ca parte a procesului de depunere a candidaturii, candidații trebuie să își identifice responsabilitățile de serviciu, precum cercetarea economică și analiza valorilor mobiliare. Candidații trebuie, de asemenea, să furnizeze referințe de muncă și personaje și să completeze un chestionar de etică. Cererile sunt revizuite de două ori pe an, termenele de examinare fiind 1 aprilie și 1 octombrie.
Asociația consilierilor pentru investiții
Asociatia consilierilor pentru investitii este o asociatie non-profit care reprezinta exclusiv interesele firmelor consultante de investitii inregistrate federal. Înființată în 1937, asociația a jucat un rol major în adoptarea Legii consilierilor pentru investiții din 1940. Calitatea de membru constă din peste 640 de firme care gestionează colectiv peste 20 de miliarde de dolari pentru o mare varietate de investitori individuali și instituționali.
Scopurile declarate ale Asociației consilierilor pentru investiții sunt:
- Promovarea unor standarde înalte de integritate, responsabilitate publică și competență în profesia de consilier în investiții.
- Asigurarea unei reprezentări eficiente și de calitate a profesiei de consilier pentru investiții la toate nivelurile guvernului cu privire la dezvoltarea, formularea și adoptarea legislației, regulilor și reglementărilor referitoare la consilierii în investiții.
- Pentru a oferi beneficii, servicii și produse care ajută și adaugă valoare firmelor membre în cursul activității lor.