Institutul canadian de valori mobiliare (CSI)
Institutul canadian de valori mobiliare este principalul furnizor canadian de acreditări profesionale și programe de conformitate pentru industria serviciilor financiare. Denumirile sale sunt recunoscute de Organizația de reglementare a industriei de investiții din Canada (IIROC) și de administratorii de valori mobiliare canadiene (CSA), cu multe denumiri necesare pentru activitățile industriilor de valori mobiliare din provinciile și teritoriile Canadei.
BREAKING DOWN Institutul canadian de valori mobiliare (CSI)
Institutul canadian de valori mobiliare a făcut parte din industria de valori mobiliare din Canada din 1970. A început ca organizație non-profit și a devenit o entitate cu scop lucrativ în 2002. În 2010 a fost achiziționată de Moody's Corporation. În cadrul Moody's Corporation CSI operează ca o companie separată.
Institutul canadian de valori mobiliare oferă sprijin pentru acordarea licențelor pentru Organizația de reglementare a industriei investiționale din Canada, echivalentul canadian al Autorității de reglementare a industriei financiare (FINRA) din CSI din SUA oferă Cursul de Securități Canadiene (CSC), care este necesar pentru persoanele care lucrează ca înregistrat reprezentativ în industria de valori mobiliare canadiene. Fiecare provincie canadiană are propria sa comisie de valori mobiliare care conduce la cerințe diferite pentru profesioniștii din domeniul valorilor mobiliare, după jurisdicție.
Licențiere CSI, acreditări și educație
Licențele CSI, acreditările și materialele educaționale vizează în primul rând canadianii, dar și partenerii cu alte regiuni. Are parteneriate educaționale cu China, Europa, Orientul Mijlociu, Caraibe și America Centrală. Unele dintre denumirile sale sunt, de asemenea, recunoscute la nivel internațional, permițând înlocuirea examenelor de reglementare.
CSI este un operator cheie de licențiere, instruire și resurse educaționale pentru industria de valori mobiliare din Canada. CSI oferă peste 170 de cursuri în domeniul bancar cu amănuntul, planificare financiară și asigurări, administrarea și tranzacționarea investițiilor, managementul averii și activități bancare private, activități bancare de afaceri și management, supraveghere și conformitate. Cursurile și testările sale sunt ușor accesibile online și printr-o varietate de centre de testare.
Cea mai populară desemnare CSI este cursul său de valori mobiliare canadiene. CSC a fost prima desemnare oferită în Canada, cu disponibilitatea sa începând din 1964. CSC este o cerință principală pentru a lucra în multe domenii ale serviciilor financiare din Canada. În general, este necesar în provincii și teritorii pentru lucrul în sectorul valorilor mobiliare. CSC este, de asemenea, una dintre mai multe dispoziții care pot permite o profesie financiară canadiană scutire de la examenul SUA (Securities Industry Essentials Industry Essentials).
Fondurile de investiții din Canada (IFC) sunt o altă denumire populară a CSI în rândul profesioniștilor financiari. Servește ca licență pentru dealerii de fonduri mutuale.
Alte cursuri oferite de CSI includ următoarele:
- Curs de conduită și practici (CPH)
- Elementele de gestionare a bogăției (WME)
- Tehnici de gestionare a investițiilor (IMT)
- Tehnici de gestionare a portofoliului (PMT)
- Curs de fundamentare a instrumentelor derivate (DFC)
- Curs de licențiere pentru opțiuni (OLC)
- Curs de licențiere futures (FLC)
- Curs de parteneri, directori și ofițeri superiori (DOP)
- Curs de manageri de filiale (BMC)
- Curs de examen pentru supervizorii canadieni de mărfuri (CCSE)
- Examinarea calificării ofițerilor de conformitate (CCO)
- Examen de calificare a oficialilor financiari (CFO)
- Curs de supraveghetori de opțiuni (OPSC)
- Cursul ofițerului de conformitate al filialei (BCO)
- Curs canadian de asigurări (CIC)
- Curs de formare a traderilor (TTC)
CSI oferă, de asemenea, următoarele programe de certificare:
- Certificat de credit comercial
- Certificat în Bănci pentru Întreprinderi Mici
- Desemnarea planificatorului financiar personal (PFP)
- Certificat în consultanță avansată pentru investiții
- Certificat în avizul fondurilor mutuale avansate
- Certificat în strategiile de piață a instrumentelor derivate
- Certificat în comerț și vânzări de capitaluri proprii
- Certificat în comerț cu venituri fixe și vânzări
- Certificat în conformitate cu vânzătorul de investiții
- Certificat în analiză tehnică
- Desemnarea Managerului de Investiții Chartered (CIM)
- Fellow of CSI (FCSI)
- Certificat în management bancar
- Certificat în conformitate cu vânzătorul de investiții
- Desemnarea managerului internațional certificat de avere (CIWM)
- MTI - Profesionist în domeniul imobiliarelor și al încrederii