Registrul stocurilor

Un registru de stoc este o listă detaliată a valorilor mobiliare deținute de o firmă de brokeraj în numele clienților. În registrul de acțiuni sunt afișate numele proprietarilor reali și benefici, sumele și locațiile tuturor valorilor mobiliare deținute de firmă. Înregistrarea trebuie actualizată de fiecare dată când se execută o tranzacție. Deoarece firmele de brokeraj de azi dețin acțiuni în numele străzii pentru investitori, evidența minuțioasă este necesară pentru a ține evidența proprietarilor efectivi ai valorilor mobiliare.

Înregistrarea recordului de stocuri

Înainte de avansarea tehnologiei computerizate pe Wall Street, stocurile erau emise ca certificate fizice. Înregistrările de stocuri pentru deținerea de valori mobiliare cu numele străzii au eliminat nevoia unei firme de brokeraj de a transfera titlurile de hârtie către client. Acest sistem a simplificat tranzacțiile și a redus semnificativ timpul necesar pentru decontarea tranzacțiilor. În prezent, Regulile SEC 17a-3 și Regula 17a-4 conturează cerințele minime de păstrare a înregistrărilor în ceea ce privește procedura de creare, practicile de întreținere și durata de înregistrare. Aceste reguli sunt instalate pentru protecția clienților și permit auditul SEC pentru conformitate.

Departamentul de evidență a stocurilor

Departamentul de înregistrare a stocurilor este însărcinat cu păstrarea înregistrărilor precise. Pentru fiecare poziție de securitate, departamentul de evidență a stocurilor trebuie să identifice proprietarul, cantitatea de stoc și locația în care este deținută sau depusă garanția. Dacă stocurile sunt ținute la depozit la Depozitul Trust Company (DTC), departamentul trebuie să înregistreze în cărțile sale informațiile corespunzătoare. Departamentul gestionează reconcilierile pentru discrepanțe zilnic, săptămânal sau după cum este necesar. Departamentul soluționează „pauzele” sau „excepțiile”, în care tranzacțiile comerciale au fost procesate incorect.

Compararea conturilor de investiții Denumirea furnizorului Descrierea divulgatorului de publicitate × Ofertele care apar în acest tabel provin din parteneriate de la care Investopedia primește compensații.

Termeni înrudiți

Definiția titularului înregistrării Deținătorul unei înregistrări este numele persoanei care este proprietarul înregistrat al unei garanții și care are drepturile, beneficiile și responsabilitățile de proprietate. mai mult Definiție Blotter Un blotter este o înregistrare a tranzacțiilor și detaliile tranzacțiilor efectuate într-o perioadă de timp (de obicei o zi de tranzacționare). mai mult Ce este o perioadă de decontare comercială? În industria valorilor mobiliare, perioada de decontare este perioada de timp dintre data tranzacției - când se execută o comandă pentru o garanție și data decontării - când tranzacția este definitivă. mai multe Proceduri de transfer Procedurile de transfer sunt mijloacele prin care dreptul de proprietate asupra unui stoc se mută de la o parte la alta. Agentul de transfer urmărește o serie detaliată și documentată de pași reglementați de SEC pentru a se asigura că o tranzacție a fost finalizată. mai mult Certificat de păstrare a siguranței Un certificat de păstrare a siguranței este un document care reprezintă proprietatea asupra unei garanții. mai mult Cage Cușca este departamentul unei firme de brokeraj care primește și distribuie titluri fizice. mai multe link-uri partenere