Formularul SEC TA-1
Formularul SEC TA-1 este un formular utilizat pentru a solicita sau modifica înregistrarea ca agent de transfer.
BREAKING DOWN SEC Formularul TA-1
Formularul SEC TA-1 este utilizat pentru a solicita înregistrarea ca agent de transfer. În funcție de tipul organizației care solicită, un formular SEC TA-1 este trimis la una dintre cele patru agenții de reglementare. Aceste agenții includ controlorul monedei, Consiliul guvernatorilor sistemului de rezerve federale, Corporația federală de asigurare a depozitelor (FDIC) sau Comisia pentru valori mobiliare și schimb (SEC).
Rolul unui agent de transfer este de a urmări persoanele și organizațiile care dețin acțiuni și obligațiuni. Agenții de transfer sunt cel mai adesea bănci sau trusturi, dar uneori companiile pot servi ca agenți proprii. Dispozițiile care reglementează agenții de transfer sunt reglementate în secțiunea 17A din Legea privind schimbul de valori mobiliare din 1934.
Atribuțiile agentului de transfer includ înregistrarea tranzacțiilor, anularea și eliberarea certificatelor și procesarea corespondenței investitorilor și se ocupă de alte probleme ale investitorilor, cum ar fi certificate pierdute sau furate. Un agent de transfer lucrează în strânsă colaborare cu un registrator pentru a se asigura că investitorii primesc plăți de dobânzi și dividende la scadență și pentru a trimite declarații de investiții lunare către acționarii fondului mutual.
Reguli și regulamente ale agenților de transfer
Deoarece agenții de transfer deservesc atât companiile emitente, cât și deținătorii de securitate, operațiunile eficiente ale agenților de transfer sunt esențiale pentru finalizarea cu succes a tranzacțiilor secundare. Secțiunea 17A (c) din Legea privind schimbul de valori mobiliare din 1934 prevede ca agenții de transfer să fie înregistrați la SEC sau dacă agentul de transfer este o bancă, la o agenție de reglementare bancară.
Nicio organizație de autoreglementare (SRO) nu supraveghează agenții de transfer, prin urmare SEC are reguli și reglementări pentru toți agenții de transfer înregistrați. Regulile SEC există pentru a facilita acordarea și decontarea exactă a tranzacțiilor cu valori mobiliare și pentru a asigura salvgardarea valorilor mobiliare și a fondurilor. Normele SEC privind agenții de transfer includ standarde minime de performanță privind eliberarea de noi certificate și regulile de evidență și raportare aferente, precum și crearea promptă și detaliată a înregistrărilor titularului de securitate. SEC efectuează de asemenea inspecții periodice ale agenților de transfer.
Este ilegal ca un agent de transfer să îndeplinească orice funcții de agent de transfer fără a fi înregistrat. Un agent de transfer trebuie să solicite înregistrarea în formularul SEC TA-1 la autoritatea de reglementare corespunzătoare (ARA), iar înregistrarea trebuie să devină activă înainte de a conduce orice afacere cu valori mobiliare. Înregistrarea unui agent de transfer devine efectivă la 30 de zile de la primirea de către ARA a cererii de înregistrare.
Compararea conturilor de investiții Denumirea furnizorului Descrierea divulgatorului de publicitate × Ofertele care apar în acest tabel provin din parteneriate de la care Investopedia primește compensații.