Forma SEC S-4 Definită

Formularul SEC S-4 este o înregistrare la Securities and Exchange Commission (SEC) de către o companie comercializată public, care este utilizată pentru a înregistra orice informații materiale legate de o fuziune sau achiziție. În plus, formularul este depus și de companiile care fac obiectul unei oferte de schimb.

Breaking Down SEC Form S-4

Formularul SEC S-4 este cunoscut și sub denumirea de Declarație de înregistrare în conformitate cu Legea schimbului de valori mobiliare din 1933. (Legea privind schimbul de valori mobiliare din 1933, adesea denumită legea „adevărul în valori mobiliare”), cere ca aceste formulare de înregistrare, furnizând fapte esențiale, sunt depuse pentru a dezvălui informații importante la înregistrarea valorilor mobiliare ale unei companii.)

Pentru o tranzacție de M&A, SEC necesită ca formularul S-4 să conțină informații cu privire la, printre altele, condițiile tranzacției, factorii de risc, raportul dintre câștiguri și cheltuieli fixe și alte raporturi, informații financiare pro-forma, contracte materiale cu compania fiind informații suplimentare dobândite, necesare pentru trimiterea de către persoane și părți considerate a fi subscriitori și interesele experților și avocaților desemnați.

Exemplu de înregistrare SEC Formular S-4

Pe 22 decembrie 2015, Marriott International a depus un formular S-4 care descrie combinația propusă cu Starwood Hotel & Resorts Worldwide. Documentul de 192 de pagini, cu excepția anexelor, conține detalii complete ale tranzacției propuse, care s-a închis în final la 23 septembrie 2016. Pentru investitori, pe lângă cifrele Pro-forma și numerele de evaluare ale tranzacției, poate cele mai interesante secțiuni ale Depunerea sunt motivele fiecărei companii pentru combinarea și calendarul tranzacției, care stabilește exact cum și când s-a încheiat tranzacția.

Compararea conturilor de investiții Denumirea furnizorului Descrierea divulgatorului de publicitate × Ofertele care apar în acest tabel provin din parteneriate de la care Investopedia primește compensații.

Termeni înrudiți

Definiția SEC Formularul N-14 SEC Formularul N-14 este o înregistrare la SEC care poate fi folosită de toate companiile de investiții de gestiune și de companiile de dezvoltare a afacerilor pentru a înregistra anumite tranzacții. mai multe Formularul SEC S-6 SEC Formularul S-6 este un depozit la Securities and Exchange Commission (SEC), pe care trusturile de investiții de unitate le folosesc pentru înregistrarea valorilor mobiliare pe care le emit. mai multe Formularul SEC 424B4 SEC Formularul 424B4 este formularul de prospect pe care o companie trebuie să îl depună pentru a dezvălui informațiile la care se referă în formularele SEC 424B1 și 424B3. mai multe Formularul SEC S-1 SEC Formularul S-1 este formularul inițial de înregistrare pentru noi titluri cerute de Securities and Exchange Commission (SEC) pentru companiile publice care au sediul în SUA mai mult SEC Form S-4 Definiție SEC Form S-4 : Declarația de înregistrare în conformitate cu Legea privind valorile mobiliare din 1933 este un formular care trebuie depus la Securities and Exchange Commission (SEC) în cazul unei fuziuni sau a unei achiziții între două companii. mai mult Formularul SEC S-3 Formularul SEC S-3 este un formular simplificat de înregistrare a securității care trebuie utilizat de companii care au îndeplinit cerințele de raportare anterioară. În general, este înregistrat concomitent cu stocuri comune sau oferte de acțiuni preferate. mai multe link-uri partenere