Formular SEC ADV

Ce este SEC Form ADV

Formularul SEC ADV este utilizat de consilierii de investiții pentru a se înregistra atât la Securities and Exchange Commission (SEC), cât și la autoritățile de valori mobiliare de stat. Detaliază orice acțiune disciplinară luată împotriva consilierului și prezintă serviciile, taxele, pregătirea profesională și practicile de afaceri.

BREAKING DOWN SEC Formular ADV

Formularul SEC ADV este format din două părți. Partea 1 necesită informații despre activitatea consilierului de investiții, proprietatea, clienții, angajații, practicile de afaceri, afilierile și orice evenimente disciplinare ale consilierului sau ale angajaților săi. Partea a 2-a necesită consilierilor de investiții să pregătească broșuri narative scrise în engleză simplă care să conțină informații precum tipurile de servicii de consultanță oferite, programul de taxe al consilierului, informații disciplinare, conflicte de interese și mediul educațional și de afaceri al managementului și personalului consultativ cheie al consilier.

Broșura este documentul principal de prezentare a informațiilor pe care consilierii pentru investiții le oferă clienților lor. Înainte de a angaja pe cineva pentru a fi consilier în investiții, investitorii ar trebui să ceară ambele părți din Formularul ADV al consilierului și să le citească cu atenție. Formularul ADV este disponibil publicului pe site-ul web al divulgatorului public de investiții (IAPD) al SEC, la adresa www.adviserinfo.sec.gov.

Consilierii pentru investiții trebuie să informeze clienții cu privire la orice modificări materiale ale broșurii și să le ofere broșura actualizată. De asemenea, aceștia trebuie să pună la dispoziția clienților un supliment de broșură care oferă informații despre angajații specifici, care acționează în numele consilierului pentru investiții, care oferă de fapt sfaturi de investiții clientului. Acest supliment trebuie livrat clientului înainte ca angajatul să înceapă să ofere consultanță de investiții unui client sau când apare o nouă divulgare a unui eveniment disciplinar sau o modificare materială a informațiilor disciplinare care au fost deja dezvăluite.

Compararea conturilor de investiții Denumirea furnizorului Descrierea divulgatorului de publicitate × Ofertele care apar în acest tabel provin din parteneriate de la care Investopedia primește compensații.

Termeni înrudiți

Formularul SEC ADV-E Formularul SEC ADV-E este o certificare a activelor clientului, atât în ​​numerar, cât și în titluri, care sunt deținute de un consilier de investiții înregistrat, adesea folosit de contabili. mai multe Formulare SEC ADV Prezentare generală Formularul ADV este o solicitare necesară către Securities and Exchange Commission (SEC) de către un consilier profesionist în investiții, care specifică stilul de investiții, activele aflate în administrare (AUM) și ofițerii cheie ai unei firme consultative. mai mult Formularul SEC N-SAR SEC Formularul N-SAR este o înregistrare a Securities and Exchange (SEC) a SUA, specifică companiilor de administrare a investițiilor înregistrate. mai mult Consilier de investiții înregistrat (RIA) Definiție Un consilier de investiții înregistrat gestionează portofolii de investiții de valoare mare și oferă consultanță pentru strategii și tranzacții de investiții pentru ei. mai multe Reguli de broșură Regula de broșură este o cerință din Legea 1940 a consilierilor de investiții care impune consilierilor de investiții să ofere clienților lor o declarație de informare scrisă. mai multe Formularul SEC 3 Explicația Formularul SEC 3: Declarația inițială a proprietății benefice a valorilor mobiliare este un document depus de către un insider de companie sau un acționar majoritar la Securities and Exchange Commission (SEC) în scopul de a ajuta la reglementarea tranzacțiilor privilegiate. mai multe link-uri partenere