Risc reglementat definit

Riscul de reglementare este riscul ca o modificare a legilor și a reglementărilor să afecteze substanțial o securitate, afaceri, sector sau piață. O modificare a legilor sau reglementărilor făcute de guvern sau de un organism de reglementare poate crește costurile de exploatare a unei afaceri, poate reduce atractivitatea unei investiții sau poate schimba peisajul competitiv.

Reducerea riscului de reglementare

Instituțiile financiare se confruntă cu riscuri de reglementare în ceea ce privește cerințele de capital, serviciile și produsele în care au voie să se angajeze și practici de dezvăluire. Importanța investitorilor pe care brokerii o servesc ar fi o modificare a valorii marjei pe care o pot avea conturile de investiții. În cazul în care cerințele de marjă sunt întinse, impactul asupra pieței bursiere ar putea fi important, deoarece acest lucru ar obliga investitorii să îndeplinească noile cerințe de marjă sau să își vândă pozițiile marginalizate.

Exemplu de risc de reglementare

De exemplu, utilitățile sunt puternic reglementate în modul de funcționare, inclusiv calitatea infrastructurii și suma care poate fi taxată clienților. Din acest motiv, aceste companii se confruntă cu un risc de reglementare care poate rezulta din evenimente - cum ar fi o modificare a ratelor pe care le pot percepe - care ar putea îngreuna operarea activității.

Există o multitudine de exemple de risc de reglementare. Unul dintre cele mai bune locuri pentru a afla direct despre acest tip de risc pentru o anumită companie este depunerea sa anuală (sau 10-K). Fiecare dosar de 10 K conține o secțiune despre riscurile materiale pentru operațiunile companiei. În mod obișnuit, sunt menționate riscuri de reglementare - și uneori discutate în detaliu, cum este cazul industriei medicamentelor, de exemplu. Sunt o problemă comună pentru conturile omnibus.

Compararea conturilor de investiții Denumirea furnizorului Descrierea divulgatorului de publicitate × Ofertele care apar în acest tabel provin din parteneriate de la care Investopedia primește compensații.

Termeni înrudiți

Dezvăluirea adecvată Dezvăluirea adecvată este un concept contabil care confirmă faptul că toate informațiile esențiale sunt incluse în situațiile financiare. mai multe Modul în care Penny Stocks Trade și cum le pot cumpăra investitorii Un stoc banal se referă de obicei la acțiunile unei companii mici care tranzacționează mai puțin de 5 dolari pe acțiune și tranzacționează prin tranzacții over-the-counter (OTC). mai multe De ce ar trebui să citiți o discuție și analiză de management a 10-K (MD&A) MD&A este o secțiune a raportului anual al companiei în care managementul discută numeroase aspecte ale companiei, atât trecut, cât și prezent. mai multe Formularul SEC N-CSR SEC Formularul N-CSR este o formă pe care o companie de investiții de administrare înregistrată o completează și o depune la Comisia de valori mobiliare și bursă (SEC), după transmiterea rapoartelor anuale și semianuale către acționari. mai mult Asteroid Evenimentul unui asteroid este brusc, neașteptat și are consecințe grave pentru o afacere. mai mult Dezvăluire completă Dezvăluirea completă este nevoia generală în tranzacțiile de afaceri pentru ambele părți să spună întregul adevăr despre orice problemă materială referitoare la tranzacție. mai multe link-uri partenere