Ofițer de conformitate
Un agent de conformitate este o persoană care se asigură că o companie respectă cerințele legale și legale externe, precum și politicile și statutele interne. Directorul de conformitate este de obicei șeful departamentului de conformitate al unei firme.
Ofițerii de conformitate au obligația angajatorului lor de a lucra cu conducerea și personalul pentru a identifica și gestiona riscul de reglementare. Obiectivul lor este să se asigure că o organizație are controale interne care măsoară și gestionează în mod adecvat riscurile cu care se confruntă. Ofițerii de conformitate oferă un serviciu intern care sprijină în mod eficient zonele de afaceri care au datoria de a respecta legile și reglementările relevante și procedurile interne. Ofițerul de conformitate este de obicei consilierul general al companiei, dar nu întotdeauna.
[Important: ofițerii de conformitate joacă un rol activ în gestionarea riscului unei firme și în reducerea criminalității financiare.]
Cum funcționează ofițerii de conformitate
Un agent de conformitate este un angajat al unei companii care ajută compania să mențină politicile și procedurile pentru a rămâne în cadrul de reglementare al industriei. Atribuțiile unui ofițer de conformitate pot include revizuirea și stabilirea standardelor pentru comunicațiile externe, prin necesitatea de renunțare la e-mailuri sau la examinarea facilităților pentru a se asigura că sunt accesibile și sigure. De asemenea, ofițerii de conformitate pot proiecta sau actualiza politici interne pentru a atenua riscul încălcării legilor și reglementărilor companiei și conduc audituri interne ale procedurilor.
Un ofițer de conformitate trebuie să aibă cunoștințe temeinice despre companie și să conștientizeze locurile în care pot exista încălcări ale reglementărilor. Este esențial ca ofițerul de conformitate să comunice în mod eficient principiile etice principale ale companiei și reglementările de conformitate. Ofițerii de conformitate organizează sesiuni de formare periodică pentru angajați pentru a comunica modificările și actualizările cheie de reglementare. Acest lucru este deosebit de important într-un mediu de reglementare intensificat, unde schimbarea este constantă. Ofițerul de conformitate trebuie să lucreze cu unitățile de afaceri și managementul pentru a se asigura că există planuri de intervenție adecvate care stabilesc linii directoare cu privire la modul de a răspunde la o posibilă încălcare a conformității.
În cazul unei încălcări de reglementare, este important ca ofițerul de conformitate să aibă măsuri disciplinare adecvate pentru a evita o repetare viitoare. Este de datoria ofițerului de conformitate să asigure monitorizarea și revizuirea continuă a procedurilor de conformitate pentru a ajuta la identificarea posibilelor domenii în care s-ar putea face îmbunătățiri.
Se preconizează că ofițerii de conformitate vor oferi o vedere obiectivă a politicilor companiei. Influența altor angajați, inclusiv conducerea și directorii, pentru a trece cu vederea infracțiunile poate duce la amenzi sau sancțiuni semnificative care pot duce la pierderi financiare sau chiar închiderea activității. Companiile mai mari au, de regulă, un ofițer principal de conformitate (CCO) pentru a direcționa activitățile legate de conformitate.
Cheie de luat cu cheie
- Un agent de conformitate este o persoană care se asigură că o companie respectă cerințele legale și legale externe, precum și politicile și statutele interne.
- Ofițerii de conformitate au obligația angajatorului lor de a lucra cu conducerea și personalul pentru a identifica și gestiona riscul de reglementare.
- În cazul unei încălcări de reglementare, este important ca ofițerul de conformitate să aibă măsuri disciplinare adecvate pentru a evita o repetare viitoare.
Devenind ofițer de conformitate
Un ofițer de conformitate necesită un set de abilități unic pentru a asigura operațiunile companiei respectă pe deplin reglementările și procedurile. Este esențial ca un ofițer de conformitate să dețină standarde etice înalte și onestitate, deoarece această persoană este responsabilă pentru asigurarea unei companii care respectă reglementările impuse.
Ofițerii conformiți examinează continuu activitatea celorlalți și, prin urmare, este esențial să aibă abilități polite pentru oameni și să lucreze bine cu colegii. Ofițerii de conformitate trebuie să fie fiabili, arătând angajament și unitate în raport cu reglementările și procedurile companiei și este crucial să demonstreze acest lucru colegilor, conducând de exemplu. Ofițerii de conformitate trebuie să aibă, de asemenea, o atenție puternică la detalii. Au nevoie de capacitatea de a observa acțiuni care pot duce la răspundere.
O poziție ca ofițer sau manager de conformitate nu este de obicei considerată ca nivel de intrare. Diplomele de licență sunt, în mod normal, o cerință minimă, iar unii angajatori pot căuta diplome avansate, precum o diplomă de drept sau un master în administrarea afacerilor (MBA), în special pentru a se califica pentru o poziție de nivel superior.
Ofițerii de conformitate din alte sectoare au posibilitatea de a completa Programul profesional de conformitate și etică certificat (CCEP) prin intermediul Societății de conformitate corporativă și etică (SCCE). CCEP necesită participarea la un curs intensiv de precondiție, împreună cu promovarea cu succes a unui examen. Cursuri similare de desemnare și certificare sunt disponibile prin intermediul Asociației Ofițerilor de Etică și Conformitate (ECOA).
Conform statisticilor BLS din 2016 - cele mai recente disponibile din acest redactare - salariile anuale pentru profesiile de conformitate variază între 37.630 $ și 105.206 dolari, iar salariile pe oră de la 18, 09 USD la 50, 61 dolari. Un câștigător cu venituri mai mici într-o poziție de ofițer de conformitate este mai probabil să aibă experiență de muncă trecută minimă sau să dețină o diplomă care nu are legătură directă cu industria în care lucrează.
Un lucrător cu un venit mai mare are adesea o poziție substanțială în funcția sa sau a obținut studii avansate în afaceri, contabilitate, drept sau finanțe. Desigur, cei care lucrează la o instituție mare au mai multe șanse să beneficieze de beneficii marginale care cresc pachetul total de compensații, ofițerii șefi de conformitate deținându-i pe cei de la egalitate cu alți directori ai C-Suite.
Compararea conturilor de investiții Denumirea furnizorului Descrierea divulgatorului de publicitate × Ofertele care apar în acest tabel provin din parteneriate de la care Investopedia primește compensații.