Seria 63
Seria 63 este un examen de securitate și o licență care permite titularului să solicite comenzi pentru orice tip de garanție într-un anumit stat.
Pentru a vinde titluri, agenții trebuie să achiziționeze licența Seria 63, pe lângă licența Seria 7 sau Seria 6.
Pentru a obține o licență seria 63, solicitantul trebuie să treacă un examen și să dețină cunoștințe de practici etice și obligații fiduciare. Începând cu decembrie 2018, Asociația Administratorilor de Valori Mobiliare din America de Nord (NASAA), care creează examenul Seria 63, și-a actualizat întrebările, având în vedere modificările recente ale codului fiscal. Întrebările bazate pe codul fiscal din 2018 au fost elaborate în ianuarie 2019. Au fost, de asemenea, actualizate întrebări pentru examenele seria 65 și seria 66.
01:14Seria 63
Seria 63 (cunoscută oficial sub numele de Uniform Securities Agent State Law Examination) este un examen înregistrat care este necesar tuturor reprezentanților potențiali înregistrați în majoritatea statelor americane - Colorado, Florida, Louisiana, Maryland, New Jersey, Ohio, Vermont, Districtul Columbia și Puerto Rico nu necesită seria 63.
Cheie de luat cu cheie
- Solicitanții licenței seria 63 trebuie să treacă un examen și să dețină cunoștințe de practici etice și obligații fiduciare.
- Majoritatea statelor americane solicită ca toți reprezentanții potențiali înregistrați să susțină examenul, care acoperă principiile reglementărilor și normelor privind valorile de stat care interzic practicile necinste sau neetice.
- Colorado, Florida, Louisiana, Maryland, New Jersey, Ohio, Vermont, districtul Columbia și Puerto Rico nu necesită seria 63.
Examenul a fost dezvoltat pentru a califica candidații care doresc să lucreze în industria valorilor mobiliare într-un stat și să vândă produse de investiții, cum ar fi fonduri mutuale, anuități variabile și trusturi de investiții unitare. Examenul acoperă principiile reglementărilor privind valorile mobiliare de stat. Fiecare stat are propriile sale reglementări privind valorile mobiliare, numite legi albastre, care au fost elaborate pentru a reglementa vânzarea de valori mobiliare.
Seria 63 Formatul examenului
Autoritatea de reglementare a industriei financiare (FINRA) administrează examenul seria 63. Există 65 de întrebări cu alegere multiplă la examen; 60 de întrebări sunt utilizate pentru scorul final, în timp ce celelalte cinci întrebări sunt folosite pentru a pretesta în banca de întrebări. Scorul de trecere este de 72% sau 43 din cele 60 de întrebări. Candidatul trebuie să finalizeze examenul în timpul alocat de 75 de minute. Începând cu februarie 2019, costul este de 135 USD pentru a susține examenul.
Asociația Administratorilor de Securități din America de Nord (NASAA) a dezvoltat examenul împreună cu reprezentanții industriei de valori mobiliare. Candidații la examen trebuie să fie familiarizați cu Legea uniformă a valorilor mobiliare din 1956 și cu Declarația de politică și regulile modelului NASAA. Seria 63 este un examen de nivel de intrare; nu există premise pentru examen după completarea Formularului U-10.
Seria 63 Subiecte de examinare
Examenul seria 63 acoperă principiile reglementărilor și regulilor privind valorile de stat care interzic practicile necinstite sau neetice. Aproximativ 45% din întrebări se referă la reglementări, 10% la dispoziții administrative, 20% la comunicarea cu clienții și 25% la practici etice și obligații comerciale.
Subiectele la examen includ înregistrarea diferitelor persoane și valori mobiliare, precum și responsabilitatea fiduciară cu fonduri și titluri de client. Pentru mai multe, consultați Specificațiile de test ale NASSA.
Finalizarea cu succes a examenului esențial al industriei valorilor mobiliare (SIE) trebuie să fie eligibilă pentru a susține examenul seria 63, precum și examenele de licență seria 7 și seria 6. Pentru a vinde valori mobiliare, brokerii trebuie să obțină licența Seria 63, precum și Seria 7 sau Seria 6.
Compararea conturilor de investiții Denumirea furnizorului Descrierea divulgatorului de publicitate × Ofertele care apar în acest tabel provin din parteneriate de la care Investopedia primește compensații.