Organizația de reglementare a industriei de investiții din Canada (IIROC)
Organizația de reglementare a industriei investiționale din Canada (IIROC) este o organizație care supraveghează dealerii de investiții, brokerii și activitatea de tranzacționare pe piețele datoriei și capitalurilor proprii din Canada - și protejează investitorii.
Înțelegerea Organizației de reglementare a industriei investiționale din Canada (IIROC)
Organizația de reglementare a industriei de investiții din Canada (IIROC) este o organizație de autoreglare și este echivalentul Autorității de reglementare a industriei financiare (FINRA) din SUA Înființată în 2008, obiectivul său este de a menține piețele corecte și ordonate și de a reglementa toate valorile mobiliare - comerț legat în interiorul țării - inclusiv activitatea de vânzări legate de investiții de către brokeri, agenți și consilieri financiari.
IIROC operează în baza ordinelor de recunoaștere de la comisiile de valori mobiliare provinciale și teritoriale care alcătuiesc administratorii de valori mobiliare canadiene (CSA). Are puteri cvasi-judiciare de a stabili și de a aplica legile pe piețele de valori mobiliare și de tranzacționare canadiene - și poate percepe amenzi, suspendări și alte acțiuni disciplinare împotriva firmelor, brokerilor și consilierilor delincvenți.
Firmele reglementate IIROC participă, de asemenea, la Fondul canadian pentru protecția investitorilor (CIPF) care protejează investitorii individuali în cazul în care o firmă de investiții ar trebui să intre în faliment. În conformitate cu Acordul privind sectorul dintre CIPF și IIROC, IIROC recomandă un director al industriei să fie numit în Consiliul de administrație CIPF.
Ce face Organizația de reglementare a industriei de investiții din Canada
- Scrie reguli care stabilesc standarde ridicate de reglementare și investiții și le aplică.
- Ecranizează toți consilierii de investiții angajați de firmele reglementate de IIROC pentru a se asigura că au un caracter bun, sunt instruiți în mod corespunzător și au finalizat cu succes toate cursurile educaționale, verificările de fond și programele necesare.
- Efectuează evaluări ale conformității financiare și stabilește cerințe minime de capital pentru a se asigura că firmele au capital suficient.
- Efectuează evaluări ale conformității conduitei de tranzacționare pentru a verifica procedurile de la biroul comercial. Revizuirile evaluează dacă procedurile de birou respectă regulile de integritate ale pieței universale (UMIR) și legile provinciale privind valorile mobiliare.
- Efectuează analiza de supraveghere a pieței și analiza de tranzacționare pentru a se asigura că tranzacționarea se desfășoară în conformitate cu legea UMIR și cu privire la legislația provincială privind valorile mobiliare.
- Cercetează posibile abateri ale unui dealer sau ale pieței de către firmele sale de distribuitori, persoane autorizate și alți participanți la piață și poate introduce proceduri disciplinare care pot duce la sancțiuni, inclusiv amenzi, suspendări și interdicții permanente sau rezilieri pentru persoane fizice și firme.